“在维护国家安全基础上扩大对外技术交流权威专家解读《中国禁止出口限制出口技术目录》的调整发布”

8月28日，商务部与科技部合作发布了《中国禁止出口限制技术目录》。

这次调整有什么意义？ 会带来那些管理新规吗？ 对科学公司有几何学影响吗？ 对此，我们采访了长期跟踪研究技术贸易法规的中国对外经济贸易大学教授崔凡。

这次我国并不是首次调整了《中国禁止出口限制技术目录》。 商务部贸易司负责人就此回答了记者的提问，上次目录修订是在2008年。

“对技术出口的负面清单管理已成为国际通行方法。 ”崔凡说，我国的对外贸易法法规体系在借鉴发达国家经验的基础上，根据自身的现实情况逐渐确立了完整的。

根据2008年版目录，此次调整共涉及53个技术项目。 删除9个禁止类或限制类项目； 修订了增加23个限制类条目的21个项目的控制重点和技术参数。

崔凡表示，科技领先的发达国家频繁更新本国名单，反映了新技术快速发展的现实。 我国2008年修订目录12年来，整体对国家安全观的认识不断深化，而且许多行业技术也飞速发展，对某些技术禁止或限制意义不大，新技术层出不穷，因而是形势迅速发展的客观趋势

这次的调整准备了很久。 崔凡表示，早就有相关部门围绕目录修订的调整向社会公众广泛征求意见，反复酝酿，结合当前国际形势快速发展的客观需要，进行了此次调整。

据了解，下一步我国将继续删除调整该出口目录，大幅简化《中国禁止进口技术目录》，更加强调市场调节作用。

这次的目录调整减少或增加是怎么想的？

“规范技术出口管理，促进科技进步和对外经济技术合作，保护国家经济安全。 ”关于此次调整目的，商务部贸易司负责人是这样说的。

崔凡表示，近年来，我国技术进出口管理体制不断完善，如2019年和2019年两次修改技术进出口管理条例，外商投资法、行政许可法等法律法规严格禁止强制技术转让等。 这些措施推进相关制度更有利于规范和扩大技术进出口，朝着建立更自由、方便、透明的技术贸易管理体制迈进。

“中国不赞成所谓的‘脱钩’。 ”崔凡说，正如最近发表的《中共中央国务院关于建立更完善的要素市场化配置体制的意见》所提出的，支持国际科技创新合作，扩大科技行业对外开放。 但崔凡还认为，技术贸易不同于其他国际经贸合作方法，新技术层出不穷，部分尖端技术可能对国家安全、社会公共利益、公共道德略有影响，有必要纳入目录管理。 因此，技术贸易行业的相关禁止和限制目录不会像外商投资准入负面清单一样减少。

“在当前国际政治经济形势下，技术行业要扩大开放，需要更基本的思考。 ”崔凡认为，技术贸易有可能影响政治、经济、国防、文化、社会、生态、资源等行业的安全，只有在重复国家安全保障观的基础上，技术行业的对外开放才有可能稳定进行。

这次目录调整发表会对公司产生什么样的影响？

崔凡说，近年来，一些国家采取了严格的技术转让管制措施，严重影响了技术贸易及其相关投资活动。 在这样的背景下，中国政府在这次目录调整中的方法并不宝贵。 特别是禁止类技术项目不断增加，限制类技术项目不断增加和减少。 并且，将来政府将继续进行目录的削减调整，相继提出技术贸易便利化措施。 这充分反映了我国技术贸易的大环境不断优化，对公司长期快速发展来说是个好消息。

“技术贸易管理体制的完整性符合创新型公司的长远好处和根本好处。 ”崔凡表示，对于可能受影响的创新型公司，政府部门也通过便利相关许可计划和鼓励创新措施予以支持。

这次目录调整后，公司该怎么办？

技术出口分为自由、限制、禁止三种。 崔凡解体，根据规定，准备出口限制类技术的公司在对外进行实质性谈判前，必须填写《中国出口限制技术申请书》，并向省级商务主管部门提出申请。 属于国家秘密技术的，需要事先办理保密审查手续。 申请获得批准后，可以取得技术出口许可意向书，据此进行出口信用申请、保险意向承诺，对外展开实质性谈判，签订技术出口合同。 签订技术出口合同后，应当向省级商务主管部门申请技术出口许可证。 技术出口合同自技术出口许可证签发之日起生效。

他还指出，根据技术进出口管理条例的规定，只要技术有可能从国境转移到国外，无论是转让专利权、专利申请权、技术秘密，还是以专利实施许可、技术服务或其他方式从国内转移到国外，都受相关管理条例、方法、目录的管辖 对于违反规定的行为，相关管理条例和方法都规定了严格的法律责任。

“因此，建议有可能受影响的公司认真研究相关管理条例、方法和调整的目录，完善公司合规体系，必要时履行相关申请流程。 ”崔凡说。

这次目录调整发表会对正在考虑技术出口的企业和企业带来什么样的影响？

“新目录生效时未完成交易的技术出口目的地，准备出口调整后目录中记载的管制类技术时，建议暂停协商和贸易手续，履行相关申请手续。 ”崔凡说。

他以近期舆论关注的字节跳动公司可能抛售tiktok美国业务为例，称作为一家快速增长的创新公司，字节跳动在人工智能等行业拥有众多尖端技术，有些技术可能涉及调整后的目录。 例如，在目录限制出口的部分计算机服务业类新闻解决技术项目下，新增的第21条“基于数据观察的个性化新闻推送服务技术”、第18条“人工智能交互接口技术”

据报道，美国政府以“国家安全”为由，调查字节跳动在美国的业务，要求字节跳动在有限的时间内剥离tiktok，并将后者出售给美国企业。

“字节跳动计划出口相关技术的，应当履行申请许可手续。 ”崔凡表示，字节跳动国际业务之所以能够高速发展，依赖国内强大的技术支撑，继续为海外企业提供最新的核心算法服务，是典型的技术服务出口。 为了其国际业务继续顺利运营，无论所有新的人和运营者是谁，都可能需要从中国边境向海外转让软件代码及其采用权，也可能需要从中国边境向海外提供技术服务。

“因此，建议字节跳动认真研究调整后的目录，暂停关联交易的实质性谈判，履行法定申报手续后，必要时认真慎重考虑是否需要采取进一步行动。 ”崔凡说。

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