“创业板上市公司“负面清单”征求意见：聚焦“三创四新”，在审公司可按新老划断继续申报”

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5月8日，证券时报记者从证券公司获悉，目前深交所起草了《深圳证券交易所创业板公司发行上市申报及推荐暂行规定(意见征稿)》(简称《暂行规定》)，在推荐机构层面寻求方向。

这意味着创业板上市公司的“负面清单”正如合同一样被征集意见。 证券公司表示，《暂行规定》结合创业板现有板块的特点，确定创业板的定位，规定保荐人的积分保荐公司、申报领域限制等。

要点如下。

1、创业板“深入贯彻推进快速发展的创新驱动战术，适应快速发展越来越依赖创新、创造、创造的大趋势，为成长型创新创业公司提供最重要的服务，支持老传下来的产业和新技术、新产业、新业态、新模式的深度融合。”

2、推荐人准确把握创业板位置，在创业板上市符合高新技术产业和战术性新兴产业快速发展方向的创新创业公司和其他符合创业板位置的公司。

3、具体来看，《暂行规定》结合创业板的定位，以及现有上市企业以高科技公司和战术性新兴产业企业为中心的板块特点，分别为农林牧渔、农副食品加工、采矿、食品饮料、纺织品服装、黑色金属、电热气体、建筑、交通运输、仓储邮政、仓储邮政、、

4、在这些领域中，确定与网络、大数据、云计算、自动化、新能源、人工智能等新技术、新产业、新业态、新模式深度融合的创新创业公司可以在创业板上市，并被推荐的这些公司担任职务

5、深交所出具的上市审核关注这类申报公司的业务模式、核心技术、研发特点等情况，必要时可以咨询专家库专家。

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参考科学创板相关方法，《暂行规定》确定适用范围包括发行人申报和推荐人推荐，加强规则的对比性。

然后，参照改革方案的相关表现，创业板指出:“深入贯彻推进快速发展的创新战术，适应快速发展越来越依赖创新、创造、创造的大趋势，为成长型创新创业公司提供最重要的服务，从以前流传下来的产业和新技术、新产业、新、创新、创新。

华南某上市证券公司保险代理人表示，这是基于此次改革2008年确定的创业板定位，并根据近年来我国经济快速发展的新变化和多层资本市场快速发展的现实，结合创业板十年的实践，进一步优化和完善了板块定位

推荐人应当推荐符合定位的公司在创业板上市

《暂行规定》还确定支持和鼓励符合创业板定位的创新创业公司在创业板上市。 并要求保荐人顺应国家经济快速发展战术和产业政策方向，准确把握创业板定位，推荐符合高新技术产业和战术性新兴产业快速发展方向的创新创业公司和其他创业板定位的公司在创业板上市。

数据显示，创业板目前国家高新技术公司超过九成，战术新兴产业企业超过七成，板块特色鲜明。 前面保代表示，“这种布局符合创业板的特色，有利于创业板更好地服务实体经济和创新创业公司。 ”。

值得观察的是，《暂行规定》结合创业板的定位，以及现有上市公司以高科技公司和战术性新兴产业企业为中心的板块特点，提出农林牧渔、农副食品加工、采矿、食品饮料、纺织品服装、黑色金属、电热气体、建筑、交通运输、仓储邮政、住宿餐饮

并且，在这些领域中，确定了与互联网、大数据、云计算、自动化、新能源、人工智能等新技术、新产业、新业态、新模式深度融合的创新创业公司能够在创业板上市，并受到推荐者的这些 交所出具的上市审查关注这类申报公司的业务模式、核心技术、研发特点等情况，必要时可以咨询专家库的专家。

另外，考虑到创业板在考核公司中不少属于上述负面清单领域，根据平行移动方案的相关安排，这些考核公司可以按照“新老画断”大致向深交所申报在创业板上市。 《暂行规定》确定了这一安排，此前向证监会申报在创业板上市的公司不适用这一规定。

“前面两条规定符合创业板的定位，充分体现了对三创四新的支持，具有较强的可操作性”，前面提到的保代告诉记者，既充分考虑了新旧的联系，也充分考虑了库存和增量市场。

4月27日，中央全面改革委员会第13次会议审议通过《创业板改革试点登记制总体实施方案》。 会议指出，推行创业板改革试点注册制是改革资本市场、完善资本市场基础制度、提高资本市场功能的重要步骤。 着眼于建立规范、透明、开放、活力、坚韧的资本市场，推进发行、上市、新闻发布、交易、退市等基础性制度改革，创业板和其他板块错位迅速发展，找到各自的定位，各树特色，各有侧重，

从整体上看，该规定充分突出了创业板的特色，更好地吸引和规范创业板发行人申报和保荐人的工作，促进创业板市场持续健康快速发展，更好地推进服务创新带动快速发展战术和实体经济，符合市场预期，下一家券商将推出公司上市服务业务。

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