“证监会：2021年要严格退市监管，拓展重整、重组、主动退市等多元退出渠道”

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1月28日，2021年证监会系统工作会议在北京召开。 会议深入学习贯彻党的十九届中央委员会五次全体会议精神、中央经济实务会议精神和中央纪委五次全会精神，全面落实《十四五》计划《建议》，总结全年实务，分析判断当前形势，推动2021年资本市场改革快速发展稳定。 会议上，证监会党委书记、主席易会满做了题为“把握新快速发展阶段贯彻新快速发展理念，加快推进资本市场服务构建新快速发展格局”的实务报告。

会议指出，面对疫情全球疫情和诸多复杂形势带来的严峻考验，证监会系统认真贯彻党中央、国务院部署决策，在国务院金融委员会统一指挥下，始终在稳定中谋事业基调，贯彻新的快速发展理念，落实中央“六稳”“六保”方针， 零容忍”，在被认为全面加强党的建设，统筹推进疫情防控和改革的特殊时期，做出了特殊安排，体现了监管弹性和温度，加强了ipo、再融资、交易所债市融资功能，有力支持了实体经济的快速恢复发展。 全力实现正常市场开放和常态化运作，再三尊重纪律，重视发挥市场内机制作用，统筹推进投资侧和融资侧改革，改革稳定市场预期。 创业板改革和试点注册制、新三板改革、健全退市机制等标志性改革落地实施，要求国务院发表进一步提高上市公司质量的意见。 权益类基金治理规模创历史新高，稳步推进资本市场对外开放，上市公司和投资者结构出现积极变化，市场韧性明显增强。 坚决防范化解重大金融风险攻坚战，上市公司股权质押风险化解取得实质性成效，不履行债权、私募基金等重要行业风险整体平息。 法治建设和生态迈出了完全重要的一步，并进行了严密的重新调查。 完善了科技监管组织框架体系，监管效能进一步提高。 扎实开展作风问题特别对策，深入推进党风廉政建设和反腐败斗争，更加健全“两个责任”共同发力的务实机制，全面从严治党的新成效为资本市场健康快速发展提供坚实保障。

会上，在众多纷繁复杂、严峻考验的实践中，会系进一步加深了对做好资本市场工作的规律认识。 旗帜鲜明地讲政治是资本市场始终保持准确快速发展方向的根本保证。 多次提出“建立制度、不干预、零容忍”是资本市场实现优质快速发展的内在逻辑和必然要求系统观念是解决资本市场突出矛盾和问题的科学途径论——“忠实”干部队伍的建立是资本市场监管事业长期快速发展的重要支撑

会议指出，在党中央、国务院的大力领导下，我国经济快速发展稳定复苏的态势不断巩固和扩展，新的快速发展格局的构建、供给侧结构改革的深入推进以及有利的宏观政策环境，都为资本市场的快速发展提供了坚实的支撑。 但是，必须清醒地认识到，资本市场内外环境仍存在许多不确定性，风险挑战也依然不少。 资本市场面临的新情况新变化从《十四五》的中长时间视角研究判断新优势，反复进行底线思考，增强忧患意识，稳定与前进、系统统一与要点突破、创新与监管、法规供给与冷酷落地效果的增大关系

会议强调了做好今年的业务对资本市场“十四五”打开好局面、迈出好步伐的重要性。 证券监督委员会多次以掌握大新时代中国特色社会主义思想为指导，全面贯彻党的十九届二中三中四中五中全会精神，落实中央经济实务会议部署，多次稳步前进、稳定，立足新的快速发展阶段，贯彻新的快速发展理念， 服务于新的快速发展框架，稳步提高政治立场，重复系统性观念，更好地统筹快速发展与安全，扎实做好“六稳”“六保”事业，反复“制度建设、不干预、零容忍”，反复法治化国际化，“

一是把党的领导特点和资本市场快速发展规律有机地结合起来。 在党中央国务院的领导下，围绕贯彻《十四五》计划《建议》，合理明确资本市场要点支持的方向和行业，完善服务创新驱动快速发展的体制安排，积极服务于经济社会快速发展全局。 科学合理保持ipo、再融资常态化，稳步发展交易所债市，完善商品和金融期货期权产品体系。 完善科学创造性评价标准，加强对拟上市公司股东新闻发布的监管，切实加强监管和风险防范，坚决防止资本无序扩张。

二是稳步推进资本市场改革开放生根的全面深化。 再三尊重注册制的基本内涵，借鉴国际最佳实践，体现中国特色和快速发展阶段，做好注册制试点的总结判断和改进优化，加快推进相关制度规则建设、加强中介机构责任等实务，为切实推进市场整体注册制改革积极创造条件 统一掌握上市公司质量提升意见和退市改革方案落地效果，严格退市监管，拓宽改制、重组、自主退市等多元退市渠道。 进一步深化新三板改革。 强调放管结合，深化简政放权。 切实推进制度对外开放，积极推进跨境审计监督合作，加强开放条件下监管能力建设。

三是保持许多复杂环境下资本市场的稳定快速发展势头。 贯彻“不介入”的理念，完善市场内的稳定机制。 另一方面，更有力地推进投资端改革，加大权益类基金供给和服务创新力度，推动个人养老金投资公募基金政策尽快落地，优化中长时间资金市场投放环境。 另一方面，要加强对宏观形势的跟踪研究判断，密切关注市场流动性变化，严密监测资金杠杆水平，动态完整地应对政策，严防跨市场跨行业交叉进口性风险，切实维护市场稳定运行。

四是全面落实“零容忍”的执法理念和打击行动。 进而依法严厉打击证券违法行为，成立各部委之间的协调工作小组，加强对诈骗发行、财务造假、市场操纵等恶性违法行为的打击，追究相关机构和个人的责任到底。 贯彻执行新证券法和刑法修正案(十一)，配合证券期货犯罪案件刑事立案追诉标准的修改，制定责令回购诈骗发行股等配套制度。 推进期货法立法，加快推进行政和解办法、上市公司监管条例等法规制定。 要依法严格加强对上市公司、中介机构等各类市场主体的日常监管，优化市场生态。

五是坚决打赢防范重大金融风险的攻防战。 要反复补充和治疗标本，控制库存消化和增量，确定先后顺序，做好积极的战斗。 稳妥消除债券违约风险，加大对债市基础制度和法治的供给，优化债券违约市场化处置机制，加强统一执法，严厉打击“逃避债务违约”等违法违规行为。 加快推进“假冒私有”等相关风险分割处置，严格落实私募基金底线要求，建立部际合作中央地合作风险防范处置机制，加快制定私募条例。 加强场内外一贯的监管，牢固深化股票担保风险处置的效果。 配合有关部门将各类金融活动依法全面纳入监管，杜绝监管真空。

六是加快科学技术与业务的深度融合。 聚焦“数据使监管更加智能化”的愿景，全面提高监管科技和领域金融科技的快速发展水平。 突出问题导向、应用导向、结果导向，夯实数据管理基础，扎实推进要点项目建设，加强对科技监管的有效支持。 加强证券期货领域科技快速发展的统筹规划，大力促进大数据、云计算、区块链、人工智能等创新科技领域的宣传应用，提高领域的科技安全管理水平。

会议强调，要认真贯彻十九届中央纪委五次全体会议的部署要求，发挥全面严格执政党的领导保障作用，通过有力的政治监督，不折不扣地贯彻党中央的重大决策部署。 加强政治建设，着力建设模范政治机构。 要一遍又一遍搞好干部标准，一遍又一遍严格管理厚爱，努力建设一支忠诚廉洁负责的高素质监管干部队伍。 深化作风问题专项整治成果，多次全面严格、彻底严格形式主义、官僚主义等“四风”问题。 要深入贯彻金融业反腐事业和改革、完善制度、促进治理，健全重要权力部门、重要职位、要职人员的监督约束机制，加强对重要少数特别是“一把手”的监督，做好金融反腐和金融风险处理的统筹配合，进行监管

会议还对检察事务有效的集体和个人、支持疫情防控和实体经济快速发展、资本市场重大改革攻关、脱贫攻关的先进个人进行了表彰。

中央组织部、中央财政部、国务院办公厅、公安部、审计署的有关人员应邀出席会议。 证监会党委班子成员、中央纪委国家监察委员会驻证监会纪检组担任同志，会机关各部门副局长级以上干部、系统各部门班子成员通过现场或视频参加会议。