提升公司治理 助力改革发展 锚定“强企”目标

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 2023年以来，南网超高压公司广州局（下简称“广州局”）落实全面依法治国战略部署和国资委法治央企建设工作安排，将一流企业建设的目标落脚到以“强企”服务“强国”，自觉对标对表党的战略部署和南方电网公司策划实施的9个“强企”行动，调整校正一流企业建设的目标方向、工作重心和具体安排，将重心聚焦到提升核心竞争力上。通过“快起步、强管控、多沟通、促成果”的举措，高效推进各项工作，切实把中国特色现代企业制度优势转化为治理效能。 

  广州局把坚持依法合规治企作为贯彻落实法治思想和党中央决策部署的实际行动。在2023年启动了合规管理体系认证工作，对照标准要求，紧密衔接经营管理实际，充分使用标准中先进的合规管理方法和工具，完成“1+1+4+N”内控管理制度体系建设，通过合规体系双认证，也是南网首批获认证的企业。 

  坚持思想统一，健全合规管理体系 

  坚决贯彻落实依法合规治企的部署要求，持续推动内控管理从体系化走向实效化。一是毫不动摇坚持党的领导。严格执行“三重一大”决策管理要求，健全完善党委前置研究讨论程序，将依法合规管理要求纳入党委理论中心组学习，充分发挥党委“把方向、管大局、保落实”作用；将法治建设纳入“十四五”行动计划，统筹把握依法合规治企融入高质量发展主线工作；将内控管理纳入年度重点督办任务，确保内控管理工作有安排、有落实、有反馈、有考核。二是持续健全完善制度架构。在明确合规方针和合规目标的基础上，对标合规管理体系，结合自身实际构建“1+1+4+N”合规管理制度体系。三是压紧压实合规管理责任。强化法治企业建设第一责任人履职机制，主要负责人每年至少听取两次法治企业建设情况汇报；坚持领导干部述职必“述法”，“关键少数”带头学合规、讲合规、推合规，以实际行动带动企业全体员工遵纪守法。 

  坚持系统施治，筑牢合规管理“三道防线” 

  发挥“第一道防线”的阵地作用，促进业务管理向精益化发展。强化专业部门合规审查职责，把业务流程嵌入合规审查环节，提高从源头防范化解风险的能力；聚焦制度贯彻执行，常态化抓好过程管控；牢牢把握业务流程关键节点，精准开展隐患排查治理，持续推动经营合规化。发挥“第二道防线”的统筹作用，促进合规管理向系统性发展。深入梳理评估各业务领域的合规风险，常态化开展合规风险预警，实行重大决策与业务合规审核并行互补，进一步规范违规事件全过程处置流程，建立健全业法联动、协同监督的“以案促管”长效机制，实现提升管理水平的良性循环。发挥“第三道防线”的协同作用，促进四类监督向集约化发展。建立合规管理协同监督体系，有机整合各类监督力量，违规事件纳入审计问题线索，实现多种监督手段同频共振，构建科学、严密、高效的大监督体系，提高监督的穿透力和震慑性。 

  坚持开拓进取，巩固发展内控管理机制 

  一是系统化推进，实现事中动态监管全面覆盖。在业务指导书中明确合规风险识别预警、合规风险应对、“三项”合规数字化审查等六方面，加强合规管理动态监管。二是坚持精准化管控，实现事后监督改进提升。目前广州局已初步建立事后内控监督改进提升体系，科学制定事后监督规范，完善追责工作机制，持续推动内控管理工作自我更新提升。三是开展具有广州局特色的有效性评价与内部评审。将体系建设内审要求与网公司内控管理规定有效性评价相结合，定期开展内审工作；组织合规管理员参加内审员培训取得资格证书；由内审员组成审核组，交叉对各部门合规管理体系建设运行工作进行抽样测评，对发现的不符合项及时指导督促责任主体整改；以专项审核组内审与外部专业单位评审相结合的方式开展评价，评价结果纳入年度报告并向治理主体汇报。 

  广州局将继续紧扣法治央企建设总体目标，聚焦生产经营合规关键环节，加快推动内控体系优化升级，强化员工法治思维和合规理念，进一步提高风险防控能力，坚持在法治轨道上推进改革发展，落实好新一轮国企改革深化提升行动，努力开创企管法治新局面，切实把中国特色现代企业制度优势转化为治理效能。（陈佳伟 刘煌宇）