“上交所：将进一步修订异常交易监管标准，坚决防止股市大起大落”

本篇文章2744字，读完约7分钟

据沪上介绍，鹏城会商、渝州微言、京韵识文……日前，包括上海证券交易所总经理黄红元在内的上海证券交易所高层在两周时间分在上海、深圳、重庆、北京4地召开了第八届会员大会的分区证明会，现场展示了会员们对上海证券交易所和资本市场建设的洞察。

这是19届全国代表大会后在上海证券交易所召开的首次会员大会，也是大会常态化机制的正式确立，是上海证券交易所在新时期精神指导下创新会员大会举办方式的产物。 由于此次会员大会没有参与改选，在上海证券交易所率领域率先创新会员大会形式——统一结合、分区域讨论、通信投票。

上证记者旁听了多个分区证明会的所有议题。 在会场上，上海证券交易所的负责人和证券公司的高层会员之间，对十九大精神认真务实的学习交流、对交易所建设的洞察、对资本市场快速发展的火花四溅，体现了高度的负责精神和责任意识。

据了解，上海证券交易所此次会员大会与换届选举无关，主要是为了审议各项业务报告、财务报告和章程修正案，采用通信投票方法召开的。

议题简单并不意味着过程简单。 为了使会员在大会前充分了解并提交相关报告，以会员单位注册地为基础，分4个区域举办了分区证明会，提高了会员参与交易所管理的效率。

分成四个地区的证明会各有千秋，各有重点。 会员群体优秀，各抒己见。 不仅听取了上海证券交易所对各项业务报告、财务报告、章程修正案的详细证明，而且每个人都发扬主人翁精神，就上海证券交易所建设、证券公司自身快速发展、市场在意的话题积极发言，向所有相关部门提出充分的信息表达。 在西部和南部片区，黄红元上海证券交易所总裁、潘学先上海证券交易所监事长、谢炜分别就会员普遍关心的问题分享了意见。

黄红元建议，今后的工作中要进一步加强与各会员机构之间的新闻信息表达，建立专业邮箱收集会员机构提出的问题，积极促进专业委员会更好的作用，在专业行业加强与会员的联系。

在《上海证券交易所第四届理事会实务报告》(以下简称《理事会报告》)中，上海证券交易所作为中国资本市场的重要基础设施，深入学习和贯彻党的十九大精神和全国金融实务会议的精神，在中国证监会的指导下，在包括交易所会员在内的各种市场主体和社会各界的支持下，、 指出要统筹协调推进衍生品和基金市场建设，加快国际化快速发展，抓住要点，短板补缺，市场秩序稳定有序，市场功能稳定发挥，贯彻一线监管，内部管理有序，员工队伍健康稳定。 服务实体经济能力明显提高，风险防范能力进一步增强，国际化不断扩大，规章体系更加完善，科技监管水平进一步提高，全面严厉的党内治理稳步推进。

《理事会报告》指出，学习贯彻党的十九大精神是当前和今后一个时期的主要政治任务，向会员机构充分传播党的十九大精神，是上海证券交易所作为资本市场自律监管机构的重要责任。 党的十九大报告提出了许多新思想、新理念、新战术，对我国政治经济社会生活的各方面具有极其深远的指导作用。 只有深刻理解党的十九大精神的本质和科学内涵，积极把自身快速发展融入新时期中国特色社会主义建设的进程，用实际行动落实党的十九大精神，上海证券交易所和全体会员才能真正迎来广阔的快速发展空之间。 对此，与会会员的代表完全赞同。

关于上海证券交易所今年业务的要点，《上海证券交易所年度总经理工作报告》(以下简称《总经理报告》)在确保交易所“安全生产”和市场安全运行的基础上，突出落实一线监管主体的责任， 防范市场风险，持续推进国际化快速发展，提高科技监管水平，加强信息传播和舆论引导，保障

《总经理报告》进一步提出，全面落实交易所一线监管主体的责任，提高监管的有效性、可比性和权威度。 一是加强实质性新闻披露监管，防范上市公司的重大风险。 要继续加强刨根问底的监管，深化分领域监管，实施提高上市公司质量专项行动，加强财务新闻公开监管，发挥中介机构看门人的作用。 二是加强上市公司和ipo公司现场检测辅助制度建设，提高现场检测能力，牢牢确保资本市场入口。 第三，深化对“以监管会员为中心”的交易行为的监管，推进监管关口的前进。 督促会员落实管理顾客的主体责任，加强会员新业务新产品的风险监测，深入推进上海股市“看跌式”账户监管体系建设。 四是准确识别异常交易，果断遏制，有力维护健全有序的交易秩序，坚决防止股市大跌。

《总经理报告》指出，未来上海证券交易所将进一步修订异常交易监管标准，总结保持敏感期市场稳定的经验方法，发布典型示范案例推动市场共识的形成，建立交易所一线监管权威。

拟修订的《上海证券交易所章程》以贯彻《证券交易所管理办法》为契机，以证券法和证监会党委《关于进一步发挥证券交易所一线监管职能的指导意见》为指导，充实交易所自律监管职责和手段，优化党的领导、内部治理结构。

在4个证明会中，会员代表充分发挥了主人翁精神，就上海证券交易所建设、证券公司自身的快速发展、市场在意的话题和提交给所有相关部门进行了充分的信息表达。

东方证券、海通证券等会员代表提出，上海证券交易所在建设国际一流人才阶梯的过程中，可以瞄准国际交易所市场化人才培养机制，为我国金融市场的基础设施建设工作吸引和保存越来越多的优秀人才。 对比会员意见，谢炜表示，上海证券交易所将设立更加市场化的职务体系，吸引高素质的人才，夯实交易所的人才基础。 年将进一步完全改革，进行结构式调整。

如何在一线业务中落实会员管理顾客的主体责任，也成为参赛会员代表普遍关心的问题。 黄红元表示，上海证券交易所将继续开展会员客户证券交易行为合规管理培训，加强会员对客户交易行为管理的主体责任，在快速发展新业务的同时加强一线监管职能，在日常工作中与会员加强信息表达交流，发挥会员协同监管的主动性和积极性

安信证券、国海证券、长城证券等会员单位表示，非常赞同和支持上海证券交易所国际化快速发展的战术，愿意参与相关国际化工作。 对此，潘学表示，非常欢迎有兴趣的会员参与上海证券交易所的国际化工作，上海证券交易所将成为中间纽带，可以带领会员单位参与国际化投资。 我们还希望通过相关活动，让在海外运营或设立的中国优秀公司了解和熟悉国内金融市场和金融机构，吸引到我国资本市场。

在西部地区证明会上，许多中小证券公司反映出中小证券公司的投资部门在目前的ipo业务市场上面临着一点问题。 对此，黄红元表示，中西部许多证券公司规模不大，在业务开展过程中不占特点。 他建议各证券企业发挥自己的地域特点，结合地域资源特色，提高公司直接融资比例，站在国家和地区利益的立场上，在各自省份拉大梁。

从服务实体经济快速发展的角度看，黄红元要以各证券企业历来流传的产业优化升级、新经济、高新技术等高质量公司为积分服务对象，积极培育高质量上市资源，为扩大股权融资提供有力支持

上海证券新闻记者浦泷毅