“新华社：构筑“老鼠仓”防火墙 守住市场秩序底线”

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“老鼠仓”被证监会视为严重违法行为，在持续取缔下，相继原形毕露。

纵观被检事件，相关人员由于具备较高的专业素质和新闻特点，往往呈现隐蔽性强、危害性大等优势，损害了金融资源管理领域立业的根本。 证监会不仅要打击“严打”，还要不断完善相应的制度和技术，构筑“老鼠仓”防火墙，从源头上威慑“老鼠仓”。

“老鼠窝”相继浮出水面

近年来，随着法律法规不断完善、监控体系全面升级、执法力度不断加大，长期处于隐蔽状态的“老鼠仓”浮出水面，相关工作人员受到法律严惩。

根据证监会的统计数据，自去年以来，证监会共启动98条“老鼠仓”违法线索核查，向公安机关移送犯罪嫌疑案件83起，涉案交易金额约800亿元。 截至今年5月底，司法机关对25名金融工作人员定罪刑事判决，证监会对15名证券工作人员采取了禁止进入证券市场的措施。

具体来说，平安资产管理有限责任企业股权投资部原副总裁张治民、中邮创业基金原基金经理励建等工作人员通过操纵多个证券账户，利用职务便利获取未公开新闻，谋取不正当利益。 这类违法事件带来的影响:严重扰乱了金融管理秩序，破坏了资本市场诚信的基础。

面对如此严重的违规事件，证监会在查处过程中，不仅给予经济重罚，没收其违法所得，还与查处、公安司法机关密切配合，将一批违法者移送公安机关追究刑事责任，成为规范金融机构的合规内控、规范明星。

多维度地全面堵塞“老鼠仓”

“老鼠仓”危害性很大，历来是证监会检查执法的重要行业。 为了全面封杀这一点，证监会出于制度上的限制，纷纷提出对比方法，利用大数据监控技术，全面探索非法线索手段。

2009年2月28日刑法修正案(七)将“捕鼠”定为刑事犯罪后，证监会明确禁止基金管理部门工作人员、基金工作人员、私募基金工作人员的“捕鼠”行为，推进法律制度的完整性，从监管制度层面加以限制。

与经营机构的资金管理工作相比，证监会将加强合规水平的检查。 近年来，证监会组织开展基金工作人员“老鼠仓”专项整治活动，对重点机构专项检查的相关机构在新闻管制、人员选拔、通信管理等方面存在的内部控制不健全采取行政监管措施，全面提高基金企业合规性监管水平，打击违法犯罪行为蔓延/蔓延。

在抓住非法线索的基础上，证监会依靠大数据监控技术对市场进行全面扫描，使其看不到“老鼠仓”。 跟踪再现历史交易数据，市场监察部门准确锁定可疑账户，抓住先卖出、同期卖出、同期抛售的异常交易线索，为更详细地识别违法行为提供了充分有效的证据。

针对资本市场的严重违法行为，证监会和许多部委多方合作，“打拳”的整治也取得了成效。 在多次联合公安机关开展打击“老鼠仓”交易特别活动中，通过对典型事件进行迅速、严格、公开调查，遏制了“老鼠仓”的高发蔓延。

/ S2/]在路上狠狠地打“老鼠仓”

众所周知，金融理财是居民财产保值增值的重要途径，但“老鼠仓”交易却肆意践踏了这条重要道路。 尽管制度完善、技术提高、“老鼠仓”交易比较有效遏制，但在金钱的诱惑下，还是有人铤而走险，谋取职务上的便利，钻制度空之子，谋取不正当利益。

从时有发生的“老鼠仓”违法犯罪来看，违法时间跨度长、交易利润金额大，严重损害了委托人的利益。 个别经营机构经常出现“没案”，涉及多名工作人员，有时在同一工作地点前后，任一投研人员相继出现。 事件也有从基金领域扩展到保险资金管理、管理银行的趋势。

更详细地看，案发现场不仅涉及投资经理、研究员，还涉及交易员、销售人员、部门经理甚至机构干部，反映出相关人员保密意识淡薄。 新闻传播交易不断增加，出现了工作人员之间交换新闻、与相关人员内外勾结、共谋犯罪的现象。

面对“老鼠仓”出现的新形式、新情况，证监会不断探索综合防控长效机制，寻找提高违法价格的途径，围堵切断利润输送的暗道。 并且证监会发挥每个人领域自律组织的培训推广功能，让工作人员记住“托人、忠人之事”的初心，恪守“诚实信用、谨慎勤奋”的行动。

(来源:总公司记者:王都鹏，刘慧卿标题:构筑“老鼠仓”防火墙保护市场秩序底层)