“3年获利4200万，这位基金大佬的“老鼠仓”今天被央视曝光”

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被炒股的人，很多都听过各种各样的传闻，可能不太靠谱。 但是，有些证券工作人员可以根据职业特点获得未公开的消息，通过某种操作预先判断某只股票的涨跌从而获利，这是法律法规不允许的。 7月7日，证监会和公安部集中通报了未公开利用新闻交易违法犯罪俗称“老鼠仓”的执法情况。 从举报情况来看，以前很少进入执法视野的单位，如基金交易员、保险资金管理人员，甚至总监级、高管级的人也开始玩“老鼠仓”，方法也有了新的变化，赚得满满的。

在深圳证券交易所的交易监察中心，通常难以让人知晓的监控室数据，对这里的专家来说一目了然。 市场交易中的数据，它们有异常，从这里可以清楚地看到。

交所监察中心的大数据智能监控平台从2007年开始正式上线运营。 每天解决1亿件以上的成交记录，在线解决20多年的数据。 证监会揭发的许多“老鼠仓”事件的线索都来自于此。 说它是一只盯着老鼠的猫也不过分。

年4月，两个账户的交易引起了监察员的特别关注。 这两个账户是先后对104只股票进行的113次交易，和有交易时点和方向的基金一样，简单来说，就是这个基金买了什么，它买了什么，交易金额达到了10亿元。 深圳证券交易所将在第一时间向中国证监会报告线索。 接受任务的检察官说，巨额资金让他们吃惊，但更让他们惊讶的是隐藏在数据背后的优势，因为这个数据清楚地提醒了他们这是一种新型的“老鼠仓”。

一直以来被称为“老鼠仓”的，基本上集中在基金经理本人，或者是支持基金经理调查的研究员。 他们事先掌握不公开的消息，私自提前建仓先买，等大资金买入，大盘上涨，才能减仓盈利。 但是，这个事件显示出了不同的优势，根据所有的数据，做“老鼠仓”的人们似乎都变了。 他们没有事先掌握消息，不是事先建了仓库，而是延期了。 证监会检察总队的审计员表示:“当时，该账户交易的非公开新闻来源很可能不是基金经理，而是交易室或稍有不同渠道的新闻来源。”

基金交易的股票和交易时期，数量是不公开的，到底谁知道这些不公开的信息，新闻量这么大呢？

在基金买卖股票的连锁中，负责买卖令的交易员、负责资金管理的银行工作人员、甚至负责基金净资产计算的结算部门，理论上可能会延迟得知未公开消息，他们可能会冒险“老鼠讲价” 在不断进行清理和排查后，检查员最终锁定了某基金企业管理交易员的交易室副总监胡某。

证监会总队检察官对记者说:“他是交易室副监管的角色，有权分配他所有基金经理的交易指令，分配给各交易员，所以也可以事先看到各交易员交易了什么股票。 这相当于数千亿盘的整个交易行为他一个人可以预知。 他既是管理者，又是订货者，还是操作员。 一边管理别人的钱，一边数千亿别人的钱不断交易。 另一方面，上班时拿着手机对自己公公的账户和自己父亲的账户偷偷进行交易，知道什么时候买他卖。 这种行为比较恶劣。

经调查，胡氏从年到年，操纵父亲和继父的账户对100多只股票进行了数百次交易。 他为什么敢这么明目张胆地犯罪？ 基金企业已经确定禁止员工在工作场所使用手机，那么胡先生到底是如何规避监管的呢？

警方表示，胡先生利用吃饭和上厕所的机会下单买卖。 三年多的时间里，本金1700万元，胡氏的“老鼠仓”前后盈利4200多万元。

事实上，2009年，我国《刑法修正案(七)》利用未公开的新闻交易纳入刑事打击范畴，但提前缓刑的大量适用影响了刑罚的威慑。 年11月，轰动社会的马乐案在最高人民法院终审中被改判，从3缓5的判决改为3年实刑、罚款1913万元，打动了真格。 近年来，“老鼠仓”成为追究刑事责任比例最高的证券期货违法案件，刑期也在不断更新。 但是，最大的好处是，会持续给一点点的“老鼠”们带来好运，刀尖会持续舔血。

年1月25日，北京市公安局对胡某实行逮捕。 目前，胡先生已被移送检察院审查起诉。

警方表示，事实上，无论是制造“老鼠仓”的人长时间犯罪，还是偶尔作案，都将通过不断升级的大数据筛查最终被识别出来。

在近年来被调查的典型“老鼠仓”事件中，多涉及保险资产管理机构。

年，深交所监控显示，王冬某账户存在较大问题，其交易状况与我国某大型保险企业管理公司养老金的账户相同。 也就是说，无论保险企业买什么，它买什么，相似度都达到60%以上。 证监会监管局收到这条线索后，将把这个案件移交甘肃证券监督局调查。

甘肃省证监局检察官说:“在调查过程中，他发现有一两万元左右是从另一张银行卡里转移的。 沿着这条线，向银行工作人员取现或询问，最终证明该卡号为(某)资本管理企业员工奖金的银行卡。”

这张银行卡的实际所有者是某大型保险公司的曾宏，他明目张胆地用自己的奖金银行卡转入亲戚王冬某的账户，用于“老鼠仓”。 这是非常意外的，但是更重要的是，他们调查的另一条线索是，这个账户从去年开始基本上就是用两台手机写的，主人也是他自己，可以说是在乱搞。

调查显示，2009年5月，曾宏在处理企业保险费、为企业投资期间，利用手机、平板电脑等和2009万元本金，操作王冬某账户，先于或同步于他所管理的账户，同一股

年，经北京市高级人民法院终审，曾宏因利用非公开新闻交易股票罪，被判处5年有期徒刑。

鉴定会审计局副局长郭瑞明说:“实际上，无论是保险机构管理的资产，还是证券、基金等机构管理的资产，本质上都是老百姓的钱。 随着改革开放已经30多年了，这笔钱规模巨大，应该说老百姓通过辛勤劳动凝聚了大量财富，如何妥善管理这笔钱至关重要，这关系到国家金融的安全。 常说千里之堤要从蚁穴中崩溃，所以这几年，我们证监会出于保护投资者利益、维护国家金融安全的职责，对“老鼠仓”这一行为绝对零容忍、全面覆盖、重拳。 ”。

在对“老鼠仓”行为的持续高压执法下，“硕鼠”们纷纷落网。 金融资源管理领域的精英被称为金领中的金领，如果脱离职业培训，不仅会破坏个人的未来，还会损害整个领域的公众信服力和投资者的信心，影响资本市场发挥服务经济社会的功能。 从调查情况看，相关人员岗位有新变化，违法操作有新把戏，监管需要新手段。 目前，证监会正在与相关部门合作，积极探索建立跨部门综合防控机制，尽快出台相关司法解释，封堵利益输送通道，保护投资者，保障资本市场健康快速发展。 (来源:央视焦点访谈官网)

据每日经济信息观察，财新报道，记者胡某为工银瑞信交易室副总导演胡拓夫，从年到年，以资金1700万元共交易104股，累计交易金额达10亿元，最终非法获利4200万元。 这是工银瑞信两年内曝光的第二次“老鼠仓”，年该公司基金经理王勇“老鼠仓”非法获利250万元。