“国泰君安砸盘16股 新三板四大交易乱象曝光”

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◎经记者王砚丹

新三板导演的风暴升级。 年12月31日的收盘给新三板投资者们留下了深刻的印象。 当天上午14时50分，国泰君安成市业务部以明显低于近期交易价格的价格申报圆融科技、凌志软件、福昕软件、中兴通科等16只股票，造成上述股价尾盘价格大幅波动。 其中，圆融科技、凌志软件等13只股票当天收盘价跌幅超过10%，跌幅最大，达到19.93%。

年1月29日晚，股权中介系统在官网上发布《公开谴责国泰安裕证券股份有限公司，公开谴责王仕宏，并向陈扬、李仲凯通报批评的决定》，称“执纪问责无“化外之地”，是对违法行为的“腾讯”。 据《每日经济信息》记者介绍，股转系统中至少出现了4个交易混乱现象。

国泰君31日回答说，将对相关负责人承担严肃的说明责任。

回答说会积极改善

与国泰-安12月31日的“盘点”行为相比，股权周转系统认为，这些行为严重影响了多只股票的正常转让价格，扰乱了正常的市场秩序，市场影响较差。 最终，股权转换系统公开谴责国泰安裕证券股份有限公司，公开谴责王仕宏，对陈扬、李仲凯通报批评，并填写诚信文件。

针对上述指责和处分，股权转换系统表示，王仕宏作为市业务部负责人，是从事市业务的直接主管，并负责向他人明确其进行市交易战略的行为。 陈扬作为场外市场部总经理，召集决定交易战略的部门会议，负有指导责任的李仲凯作为交易监督，直接指示交易员执行当天的交易行为，并负有直接责任。

对此，1月31日晚，国泰君安发布公告称，企业十分重视新三板业务的合规经营和风险管理，与这些问题相比，企业将进一步加强合规管理，积极改进，并对相关负责人负责认真解释

四种股票交易的混乱

记者了解到，除了国泰航空公司等故意砸盘外，新三板主要存在以下混乱。

第一个是利用账户群持续高价，以达到维持股价的目的。 典型的是中海阳的首席股东薛晓。 年3月12日至23日共8个交易日中，薛晓明采用“薛晓明”、“孙某桂”、“薛某杰”、“王某文”、“薛某霞”8个账户，连续申报，以高于做市商报价的价格进行大额申报的方法。 交易日8起累计达到941起。

相似的还有“中山帮”。 年3月23日至27日，据全国股转系统交易监察系统介绍，约40宗交易以超高价成交，相关协议转让股票的有华恒生物、中科软等8宗。 最终调查结果显示，除中科软外，其余7股涉及中信证券中山市中山四路证券营业部托管的4个账户，其背后的实际控制人之一是洗锦军。

第二个是交易员“乌龙手指”。 年11月27日，英大证券在为明利仓库提供市场服务的过程中，由于交易员操作失误、市场报价系统前端控制指标未设定等原因，相关股票成交价格瞬间上涨501.88%，三板市场指数瞬间上涨108.65点，涨幅7.35%点。

三是股东之间以超低价或超高价成交，这多见于协议转让。 “读新三板”研究中心前期研究表明，从年1月1日至12月11日，1004家新三板企业发生异常交易，次数超过3万次。 如新三板之星九鼎集团，年5月27日，最高价格为800元，最低价格为1元(除权前)。 年3月26日~5月22日，每天最低价均为1分，最高价为几元几十元一百元。 最夸张的是，年4月10日，九鼎集团最低价1分，最高价152.1元。

第四个是自己买卖。 年1月22日，根据股票转移到系统盘后披露的交易公开数据，当天，京东健康发生协议转让，数量为1000股，价格为10元/股。 这笔一万元的交易有奇怪的地方。 买卖双方都是毕海光一人，发生在华融证券北京石景山营业部。 虽然不知道毕海光自我买卖的动机，但最终这笔交易让京东健康股价上涨了69.49%。

根据国都证券的说法，年将是新三板统治的一年。 新三板市场经过两年的快速发展，经过野蛮生长的时间，目前已进入深度管理阶段。 正因为有市场的合规性，分层发售才有意义。 这就是为什么最近导演了重拳的原因。