“证券领域新佣金费率标准明年推行”

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对“零佣金”的顾客、对顾客的收益约定、进入同业营业厅说服顾客等违法违规和不正当竞争手段被确定停止

中国证券业协会昨天发布了《关于进一步加强证券企业客户服务和证券交易佣金管理工作的通知》，根据证券企业经纪业务全价核算，大致按照“同类客户同等收钱，同等服务同等收钱”，与不同类别的客户进行比较，得出相应的 根据新规的要求，证券企业将在年内完成自我调查，新的佣金率制定、征收标准将从明年开始在所有领域推广。

对于“零佣金”揽客、约定客流量、进入同业营业厅说服客流量等违法违规和不正当竞争手段，《通知》确定停止。

所有领域都没有制定统一的“保本价格”

《通知》对加强证券领域的呼叫工作提出了具体要求，完善了确定证券企业应整理和细化呼叫副本，优化呼叫流程和标准的客户分类，为不同分类的客户提供相应的服务； 增加服务产品研究，加大探索产品和服务创新的人才储备和引进力度，建立相应的考核机制，根据客户数量配备一定比例的工作人员，并加强呼叫中心建设，加强客户拜访和纠纷解决机制。

在佣金管理方面，《通知》没有对所有领域制定统一的“成本保证”，而是要求证券企业根据客户分类，按照“同类客户同等收钱，同等服务同等收钱”的大致标准细分、差异化的佣金标准。

《通知》还确定，证券公司收取手续费以证券公司业务服务价格为基础，其价格按全价计算方法明确。 计算项目包括代扣费用、证券营业部的运营价格、不同企业总部和企业直接发生在证券公司业务上的支出、企业管理和服务部门发生的证券公司业务中应分配的支出等。

据此，不同的地区、证券公司经过本公司经纪业务的全部价格计算后，明确的佣金标准不同。 《通知》还要求证券企业和证券营业部的交易佣金、服务费用的征收标准向地址地证监局和地方协会备案，在营业场所公布后执行。

不再公布市场交易量排名

为了使证券公司建立科学合理的考核机制，协会从今年开始不再公布市场交易量排名，而是用证券公司中介业务的净利润、营业部的净利润等指标来评价证券公司中介业务的市场占有率和竞争力。

根据《通知》，各证券企业将于今年12月31日前完成自愿调查自愿纠正工作，向中国证券业协会提出加强客户服务工作方案、证券经纪业务服务价格测算方案和测算结果，并于明年1月1日起确定新客户和佣金征收标准和方法，采用协商方法对库存客户佣金征收标准进行阶段约定

协会计划在年内对各辖区5 %~10 %的证券营业部进行检查，主要复印件包括擅自提高佣金领取标准、向顾客约定利润、赔偿损失、以明显低于价格的“零佣金”进行倾销、进入同业营业厅，

为了加强《通知》的约束力，协会建议监管部门在分类评价中考虑投资充分、服务好、且证券经纪业务未发生重大问题的证券企业。 对违规证券公司采取自律的管理措施，要求监管部门通过分类评价进行研究。 同一企业同类行为一年发生三次以上的，协会建议证券监督管理委员会采取暂停新开户业务资格等监管措施。