“涉环球雅思内幕交易 4中国公民在美被诉”

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经记者谢晓萍黄志伟杨可瞻张雨实习记者石磊

美国伊利诺伊州北部地区法院日前对4名中国公民提起诉讼。 该诉讼由美国证券交易委员会( sec )比较培生集团) pearson在过去一个月中提出； 以下简称培生。 (语言报考服务公司全球天下教育科学技术集团( Globale Ducation And Technology Group； 以下简称全球雅思)的交易中，上述中国公民事先获得了内幕新闻，并进行了非法交易。

根据sec文件，陈莎、姚志、李松、王丽(以上均为音译) 4人在全球雅思被收购前两周，通过买卖该公司的美国存托股份( ads )获得了270万美元以上的非法利润。 据sec称，调查还在进行中。

每日经济新闻记者表示，为了阻止这些利润离开在美国开设的账户，法院目前冻结了相关人员的资产。 包括这4人、一家叫allknowholdings的企业(为这4人中的1人控股，总部设在中国)、金融服务企业进行交易背后的未知人士。

与此相对，培生集团在官方声明中表示:“我们不评价sec的声明，但一定会配合调查。”

吉祥的sec调查

今年11月18日，在股票交投不活跃的全球雅思中出现了神秘的股票买家。 这些不明买家使用编号为c****1722的公共账户购买全球雅思ads。 操作它的是中国光大证券(香港)有限公司。

和这些神秘交易者一样疯狂的是一家名叫allknow的英属维京群岛注册企业和该公司总裁陈莎，他们于18日大量购买了全球雅思ads，占当天交易量的35%。

当天，环球雅思年度股东大会召开不到一个月，环球雅思董事会刚刚与培生签署了最终合并协议，批准成为培生全资间接子公司的决议。 根据该协议，培生将以总额约2.94亿美元的价格收购全球雅思全部流通股，以每ADS 11.006亿美元的价格100%收购全球雅思。 18日全球雅思股价为5.37美元，购入价格溢价105%。

sec结合这两件事，进行了为期一个月的调查。

《每日经济信息》记者通过多渠道得知，今年4月，全球雅思开始并购，培生表现出极大的趣味性，但由于价格一直谈不拢。 相关人士表示，在此期间，培生曾两次派出代表对全球雅思收购进行报价，截至7月26日，双方初步达成收购意向。

10月21日，这场收购案的顾问团正式公布。 前述相关人士表示，顾问团开始讨论收购条款和价格，最终同意于11月14日按每台ads 11.06美元进行收购。 11月18日，全球雅思董事会就并购交易召开讨论并批准。 各方最终达成交易，并决定于11月21日正式公布。

可疑的交易

sec发出的消息乍一看很混乱，因为上述4人不仅居住地点不同，开设账户的证券公司也大不相同。 例如，王丽丽定居在中国北京，通过瑞士信贷旧金山办事处的账户交易的李松定居在美国印第安纳州，通过tradeking账户进行交易。 陈莎是中国深圳的居民，通过interactivebrokers账户参与交易。 尽管如此，还是有两条主线将他们紧密地联系在一起。

一个是“挚友团”。 据了解，王丽丽与全球雅思创始人张晓东关系密切，后者曾帮助国王购买全球雅思ipo亲友股。 张晓东又是全球雅思首席执行官张永琪的夫人。 根据sec的报告，王丽丽和张晓东一直有联系，张晓东很可能已经告知了国王和其他人这次收购的可能性。 资料显示，11月10日，王丽丽通过瑞士信贷账户以3.53美元买入2万8000股全球雅思ads，成交量占股票交易总量的43%。

第二个是ip地址。 年3月，陈莎和姚志以各自的名义在同一家证券公司开设了账户。 8个月后，allknow总裁陈莎以企业名义开户。 奇怪的是，陈莎、姚志和allknow尽管没有操作全球雅思ads，但登录证券公司账户的ip和mac地址却一模一样。 也就是说，他们很可能用同一台电脑完成了操作。 资料显示，在收购公布前的3个交易日，allknow共交易了近14.9万件ads。 陈莎在信息发布前两个交易日买入4.53万件，姚志在信息发布前三个交易日买入4.3万件。

值得一提的是，光大证券(香港)有限公司的联合账户交易时间最准确。 《每日经济信息》记者了解到，光大联合账户购买16万多个全球雅思ads，前后交易44次，平均价格仅为每笔5.23美元。 其购买数量占当天交易额的24%。

sec还发现，在进行上述交易之前，有点被告的证券账户没有交易。 例如，李松的traderking账户于2009年9月开设，但没有注入或聘用过资金。 到年10月17日为止，李松向账户汇了5000美元。

“王丽丽”是谁？

广泛推测“王丽丽”是全球雅思凯育法语北京学校校长王丽莉。 《每日经济信息》记者昨天就此次采访采访了王丽莉，并以简短的“否”予以否定。

记者还联系了环球雅思凯育法语北京学校。 学校相关人士也明确表示:“北京有太多同名同姓的人，雅思凯育校长王丽莉和美国证券监督管理委员会提到的王丽丽完全是两个人。”

北京市问天律师事务所主任合伙人张远忠在接受记者采访时表示，在美国，“内幕交易”既是民事犯罪，也是刑事犯罪。 根据案件的重要程度，对内幕交易的处罚往往包括罚款和判决。

张氏指出，从事内部交易的人和sec面临行政处罚和法院民事罚款，也有可能面临投资者的集体诉讼。 另外，与全球雅思相比，sec可能会停卡。

关于对涉及内幕信息的上市公司高管的处罚，张远忠表示，这等同于对从事内幕交易者的处罚。

记者了解到，在解决跨国“内部交易”方面，sec首要运用的是《谅解备忘录》和《刑事司法协助条约》两种形式的国际合作协定。 但据公开新闻报道，中美之间没有签署类似的协议。

但是，这并不意味着上述中国公民将获得非法所得。 sec已经采取紧急措施，冻结被告证券交易的资金。 记者表示，在宣布收购时，王丽丽赚了19.7万美元。 但是在账户关闭之前，这些ads没有出售利润。 事发时，allknow企业也依然持有全球雅思ads，利润约不到100万美元。 陈莎、姚志、李松、中国光大证券(香港)这一有限企业的联合账户运营者也在一定程度上受益。

截至昨晚记者发布消息时，全球雅思方面与此事相比并未发表任何言论。 宣传负责人说，没有公开更多的消息。