“证监会公布三起内幕交易案 操作家人账户获罚”

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昨天，证券监督管理委员会公布了对李际滨、黄文峰内幕交易案和徐琴等内幕交易案的行政处罚决定。 所有相关人员均被没收非法所得，并被处以不同程度的罚款。

证券监督管理委员会有关负责人表示，上市公司及其控股股东的干部应当对内幕新闻实现“三不”。 即不买卖相关证券，不泄露内幕消息，不建议他人买卖相关证券。

因内幕新闻操纵家庭账户而受到惩罚

关于李际滨、黄文峰内幕交易案，证券监督管理委员会控股珠海经济特区富华集团股份有限企业(粤富华)通过全资子公司为珠海经济特区广珠发电有限责任企业) 18.18%的股份，后者为广东珠海电厂有限企业)珠海电厂)

2007年上半年，珠海发电厂股东方面就分配2006年度利润达成意向，草拟了企业拟分配6.8亿元红利的预案。 6月13日，广珠企业决定分配2006年度利润6.8亿元，并通知粤富华。 粤富华6月14日发布重大事项公告，确认营收1.23亿元，2007年上半年业绩增长650%至700%。

粤富华时副总经理李际滨时任资金部部长黄文峰知道广珠企业分红案动议、协商和进展的基本过程和整体情况，明白这几个事项对企业业绩有重大影响。

在此过程中，李际滨操纵父亲开设的证券账户，于2007年6月12日买入粤富华股票，14日全部抛售，获利6.94万元。 黄文峰操纵妹妹开设的证券账户，于6月1日至14日2次买入、卖出粤富华股票，共获利4.88万元。

证券监督管理委员会认定，李际滨、黄文峰的相关行为违反证券法的相关规定，构成内幕交易行为。 这是因为决定没收两人的所有违法所得，处以与各自违法所得同等的罚款。

向家人泄露内幕消息也是违法的

徐琴案涉及其中许多法庭成员。

2007年10月，珠海格力集团有限企业(格力集团)决定借壳上市房地产业务，并以格力集团财务部副部长、格力电气董事会秘书等职的阮勇为介绍人向西安海星现代科技股份有限公司)海星科技)发表信息。 经过谈判，格力集团和海星科技于10月29日就重组问题达成一致。 当天，格力集团宣布，通过收购海星科技的协议，海星科技将于10月30日停止使用，12月13日签署重组协议后重新发卡。

在此期间，宽·宽的妻子张蜀渝通过丈夫的电话信息，在重组几个事项的过程中知道了收购计划，并向宽·宽的侄女徐琴传达了消息，建议他购买海星的技术。

徐琴2007年10月25日、26日购入海星科技6万股，2008年6月19日全部出售，盈利1.98万元。 然后徐琴操纵丈夫的账户购买海星科技，获利9.26万元。

证券监督委员会向妻子张蜀渝、张蜀渝透露了宽昆与格力集团进行海星科技重组谈判的内幕消息，并告知徐琴将此消息告知徐琴，建议购买海星科技股，徐琴多次从张蜀渝获悉海星科技股，并多次告知其海星科技股。 分别认定构成了证券法第202条规定的内幕新闻泄露行为、内幕新闻泄露、向他人建议购买该证券的行为和内幕交易行为。

证券监督管理委员会对广永、张蜀渝分别处以3万元罚款，没收徐琴违法所得约11.23万元，并处以同样数额的罚款。

应对内部消息，使之“三不”

证券监管委员会有关部门负责人表示，这两起内幕交易案典型性强，文芳阁在上市公司并购重组过程中产生，另一则利用了上市公司业绩大幅增长的重要财务新闻。 从违法行为来看，既有内部交易行为，也有泄露内部新闻的行为。

负责人表示，防范和取缔内部交易是证券监督管理委员会下半年监督执行工作的要项之一。 证券监督管理委员会将不断加强市场监管，加强审计执行力度，会同有关部门采取多种措施，防范和坚决打击内幕交易等违法违规行为。

“在严厉打击的基础上，上市公司以及参与内幕新闻形成的各方也应进一步提高保密意识，防止内幕新闻泄露，防止内幕交易的发生。 ”相关负责人表示，上市公司及其控股股东的高管和所有内幕新闻从业人员严格守法、诚实自律、自觉遵守市场秩序，对内幕新闻不“三不”，即不买卖相关证券，被曝光内幕新闻 / br// h /