“刚刚！证监会批准深交所主板和中小板合并，要求IPO前12个月入股股东均锁定三年！这样回应德勤内部举报事情”

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2月5日，证监会召开例行发布会，证监会信息发言人高莉介绍了证监会全年案件的处理情况。 证监会市场部副主任皮六一表示，批准深交所主板和中小主板合并。 此外，与德勤内部举报案件相比，高莉表示关注相关情况，地方证券监督局也接到相关举报，已计划核查举报若干事项，也要求相关机构内部自行调查，后续情况将继续跟进。

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以下是今天证监会新闻发布会的主要复印件。

1、证监会正式发布《关于建立上市公司内幕新闻知情同意登记管理制度的规定》

证监会信息发言人高莉表示，证监会发布了《上市公司内幕新闻知情同意登记制度规定》。 《登记管理制度》文案修订如下:第一是执行新证券法的规定，第二是巩固上市公司防范内幕交易的主体责任，第三是加强证券交易所在防范内幕交易方面的职责，第四是确定中介机构的合作义务。 高莉表示，证监会将不断完善内幕交易防范机制，打击内幕交易行为，维护市场良好正常秩序。

2、证监会每年处理740起案件，不断加强打击力度

高莉介绍证监会全年案件的处理情况。 全年，证监会共处理740起案件，其中新增启动调查353起(含立案调查282起)，处理重大案件84起，比去年同期增长34%，移交公安机关和举报案件线索全年116起，比去年同期增加1倍，打击力度加强。

财务舞弊行业不断增加，系统性、规模化特征明显，财务舞弊与其他违法行为交织在一起。 一个是事件行业的延长。 除了之前流传的ip0、持续新闻披露、并购重组等环节外，财务造假发生在债券发行、新三板精选层等行业。 二是造假动机多而杂，有些为了达到发行上市条件而进行系统性造假； 有些承诺故意弄虚作假以完成收购重组业绩； 部分有为了达到精选层财务标准而粉饰的实绩。 第三，伪装方法更加隐蔽，一些上市公司虚构了国内销售业务，水涨船高，连续4年累计虚增收入达到70亿元。 一些伪造银行虚增利润28亿元。 四是粉饰会计与占用资金、违约等违法行为交织在一起。 一些大股东以对外投资的名义将上市公司的资金非法汇出到个人相关账户，以投资收益的名义转回上市公司增加利润。

操作方法发展迅速，有组织地实施操作市场现象明显。 全年新增市场操作立项案件51件，比去年同期增长11%。 实际控制人配合市场机构操纵本公司股价的事件数量增加，全年对10名实际控制人展开调查，如某实际控制人操纵市场非法获利近30亿元。 操作方法进一步呈现出集团化、复合化的特点。 部分与配资中介打通，利用多个账户快速拉升股价、引导市场跟随、掩盖交易痕迹、规避调查的部分网站、直播间非法保荐股作为股市暗股，欺骗投资者高位收盘非法获利2亿元。 从涉案金额来看，全年22起市场操纵案件交易金额超过10亿元，平均收益约2亿元，严重损害了投资者利益。

内幕交易事件仍在发生，法定内幕新闻工作者所占比例依然很高。 年，又发生了66起内部交易立案案件。 从事件行业来看，并购重组仍是内幕交易高风险行业，股权转让、业绩新闻等行业内幕交易事件时有发生，利用科技创板企业重大新闻实施内幕交易的事件层出不穷。

市场风险风险风险积累的典型事件不断增加，违法违规敏感性、涉众性特征明显。 一是每年处理9起债市违法违规案件，首先涉及财务造假、按规定披露重大事项、定期报告等类型，一些案件市场非常关注。 二是全年新增民间募款机构违法立案的案件有16起，比去年同期增长33%。 部分私募基金机构参与市场操作，部分私募基金机构挪用基金财产兑付其他基金投资者本息，也用于偿还债务。

中介机构的勤勉责任问题仍然突出，相关业务手续不完善、不妥当，对财务舞弊迹象没有保持合理的怀疑。 全年新增中介机构违法立案15起，其中包括鉴证机构9家、证券企业2家、判决企业1家。 从业务种类来看，与年报审计、资产收购、重大资产重组等环节有关。 另外，在个别会计所在的多个审计项目中多次参与，缺乏内部统制管理。

3、证监会就《上市公司投资者关系管理指南》征求意见

证监会就《上市公司投资者关系管理指引》征求意见。 第一个文案是，一个是确定投资者关系管理的内涵； 二是进一步增加投资者关系管理的副本和方法三是加强对上市公司的约束特别是重要的少数主体责任

4、证监会:批准深交所主板和中小板合并

证监会副主任皮六一表示，批准深交所主板和中小板合并。 合作方整合主板和中小主板的安排是“两个统一，四个不变”。 即统一业务规则，统一运用监管模式，保持发行上市条件不变，固定投资者门槛，固定交易机制，固定证券代码和筒称。 证监会将指导深交所整合板与中小板的制度规则，搞好监管联系，协调发行上市、市场产品、指数名称等，做好技术体系调整测试，确保改革稳定落地。 下一步，证监会将多次在稳定中求总基调，重申“制度建设、无干预、零容忍”的方针，保持改革定力，加强改革统一，加强资本市场基础制度建设，构建资本市场新的快速发展格局。

5、证监会回复德勤内部通报的事项:审计工作已安排

与德勤内部举报案件相比，高莉表示关注相关情况，地方证券监督局也接到相关举报，已经安排了举报若干事项的核查，也要求相关机构内部自行调查，后续情况将继续跟进。

6、证监会: ipo前12个月的股权参股股东需要锁定3年

证监会今天发布《监管规则适用指引——关于首期上市公司向股东申请的新闻披露》，加强对违规代办、影子股东、突击入股、多层嵌套等ipo混乱的监管。 《准则》的第一个副本包括五个方面。 要求发行人清理股份代理持股，在提出无违约持股申请前12个月内出资的新股东均须锁定36个月； 要求加强对入股异常、多层嵌套股东的监管，并进行彻底的鉴证； 形成巩固中介机构责任的监管力量。

高莉表示，欺诈发行上市股票的回购令是制度创新，是注册制改革的配套制度，对提高违法价格、保护投资者的合法权益具有重要作用。 高莉表示，从起草关于如何实施回购的征求意见稿和征求意见的情况来看，证监会普遍支持尽快公布。 证监会随后通过专家座谈会等对回购对象范围、回购价格等问题进行了市场研究。 目前，实施方法已经很完善，之后要抓紧办理规则修改手续，尽快公布实施。

7、证监会:持续优化中长时间资金上市环境

高莉表示，与近期两个方案提出培养机构投资者的措施相比，证监会进行了投融资改革，一是简化基金登记机制，提供权益类基金供给和质量。 二是持续优化中长期资金上市环境，提高权益类资金投资比例。

来源:每日经济信息综合

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