“哥哥业绩造假，弟弟内幕交易，两兄弟先后被证监会“罚出场””

本篇文章2329字，读完约6分钟

照片来源:照片网

7年前，哥哥因为虚构的企业财务指标，被证券市场禁止了10年。

7年后，弟弟又因为内部交易，被证券市场禁止了10年。

这兄弟到底来源于什么，为什么这么任性？

9月14日，证监会网站宣布对7起内幕交易案件进行行政处罚。 其中，没收潘勇违法所得1493万元，罚款7466万元，处罚金额共计近9000万元，对潘勇采取了10年禁止证券市场进入的措施。

潘勇内幕交易案涉及的两家上市公司分别为天成控股( 600112，sh )和银河生物) 000806，sz。 潘勇和这两家企业的关系不一般。

首先，天成控股集团和银河生物属于同一大股东银河天成集团；银河天成集团的实际统治者是潘勇的亲哥哥潘琦； 潘勇本人也是银河天成集团的股东。

根据天眼检查的消息，银河天成集团于2000年9月注册。 2002年12月，潘琦成为股东。 目前银河天成集团注册资本4.7亿元，资产规模超过100亿元。 通过资本运用，潘琦一手创立了“银河”，不仅控制着两家a股企业，旗下企业也超过了20家。

2007年，潘勇也成为银河天成集团股东，持股比例如下。

图片来源:天眼检查

从自己控制的上市公司获得内部新闻，为潘勇的内幕交易提供了很大的便利。 8月20日，证监会发布的《中国证监会禁止进入市场决定书(潘勇)》详细披露了潘勇进行内幕交易的全过程。

根据事件内容，年1月25日，天成控股发表年度业绩预告。 预计年与去年同期相比将扭亏为盈，净利润达到1000万元~1500万元。

但是，到了年3月22日，提供审计服务的瑞华会计师事务所通知天成控股集团，年天成控股集团和西仪股份资产交换交易的投资收益不能记入年报。

接到通知后，天成控股集团董事长向潘琦报告说，企业业绩可能从利润中亏损。

年4月23日，天成控股发表了修改公告。 年净利润在1000万元至1500万元之间修改为-9700万元。

根据证监会的消息，天成控股的年度业绩由于利润被修改为重大损失，为内幕新闻，其内幕新闻的形成时间为年4月9日，年4月23日公布。

潘勇是天成控股实际控制人潘琦的弟弟，也是上述两家上市公司的第一大股东银河天成集团股东。 年4月10日至18日，潘勇与内幕新闻知情人士潘某在北京会面，4月10日、4月15日进行了两次通话联系。 在此期间，两人频繁地保持联系。

年4月17日至19日，“黄某国”账户连续3天集中抛售天成控股475.8万股，全部抛售所持天成控股，成交额4727.76万元。 另一方面，“黄某国”账户由潘勇管理，安排某证券营业部财务顾问潘某虎操作下单。

疯狂抛售天成控股集团，潘勇也大量购买银河生物。 4月17日至20日，潘勇管理的“黄某国”账户集中购买银河生物金额4716.41万元。

这一举动是因为潘勇知道了一点内幕消息。

年3月，银河生物和汉麻集团基本商定了收购的条件。 银河生物收购汉素生物90%的股份。 汉麻集团对汉素生物年至2019年的净利润承诺，承诺保存汉素生物核心团队。 谭先生在股权转让后不得设立企业从事相关业务。 收购价格在10亿元左右。

年4月24日，银河生物发布重大若干事项止盈公告，称拟规划对外投资重大若干事项。

证监会认定，这一内幕新闻的形成时间为年3月初，于年4月24日上映。 潘勇哥是银河生物的实际统治者，是法定内幕新闻的知情人。

5月17日至18日，银河生物收购若干事项的内部新闻公布后，潘勇管理的“黄某国”账户将出售所有购买的408.07万股“银河生物”，出售金额为4752.64万元。

扣除交易手续费后，“黄某国”账户抛售“天成控股”避免亏损1469万元，购买“银河生物”实际盈利24万元，账户内幕交易行为合计盈利1483万元。

证监会认定潘勇作为天成控股、银河生物大股东银河天成集团股东，连续利用两条内幕新闻进行内幕交易，严重扰乱证券市场秩序，严重损害投资者利益。

证监会决定对潘勇采取10年禁止证券市场进入的措施潘勇没收违法所得1493.33万元，罚款7466.65万元，罚款金额近9000万元。 从发表决定之日起，在禁止入内期间，潘勇不得从事证券业务或担任上市公司、非上市公共企业的董事、监事、高级管理人员职务。

事实上，潘氏兄弟在资本市场多次违规。

2003年至2007年期间，潘琦和潘勇利用他人账户交易“长征电器”股票，年受到证监会警告和罚款等行政处罚。

根据证监会去年公布的处罚决定书，在银河集团及其相关人员共同持有长征电器(天成控股前身)股30余股的情况下，银河集团、苏州银河、盛银投资作为一致行动者，擅自利用各自管理的机构证券账户和自然人证券账户，表示“

当时，弟弟潘勇为苏州银河理事长、法定代表人的哥哥潘琦为银河集团董事长、法定代表人。 兄弟俩都被证监会罚款20万元。

20万美元的罚款，对他们来说似乎不足为惧。

年，证监会终于对潘琦做出了禁止市场准入的决定。

银河科技(现银行生物)在2004年和2005年销售增长、隐瞒对外担保、隐瞒关联交易等行为上表现不俗，2007年受到中国证监会的警告和罚款等行政处罚。 潘琦被认定为禁止进入市场者，期限为10年。

除了在股市多次违规外，“银河系”的p2p平台也有问题。

今年7月，p2p平台壹佰金融逾期。 银河天成集团拥有壹佰金融40%的股权。 而且，大部分投资者反映，“银河系”的平台大多融合了财富，已经过期。 每日经济信息(微信号) nbdnews )记者赶到现场时，员工说企业首席执行官已经失去了联系。 多融富一直对外宣称是“上市+国资”类平台。 年12月，南京银河生物技术有限企业(以下简称南京银河生物) )增资，占股比例为33.33%。 南京银河生物是上市公司银河生物的全资子公司。