“投服中心四问ST慧球“1001议案”：董事会是否被动机不端的个体操纵”

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st慧球“1001议案”事件引发市场热议，周末，上海证券交易所微博披露了事件详情。 8日，投服中心的提问也被企业管理层抛出。 服中心最新声明围绕“董事会忠实勤奋的义务和行动是什么”、“监事会如何履行监督责任”、“董秘如何履行新闻披露职责”、“相关情况是如何泄漏的”四个问题，大声确定态度， 基于st慧球的现状，投服中心在“四问”后呼吁全体股东积极行使股东权利，罢免相关董事、监事，让破坏企业治理的坏人承担责任，尽快使上市公司恢复正常快速发展轨道。

以下是投降中心的声明全文。

(/S2 ) )投服中心)应该让破坏公司治理的不良分子负责(四问st慧球董监高(/S2 ) )。

最近，st慧球“1001议案”事件再次引发市场热议，成为舆论焦点。 上海证券交易所迅速从新闻披露的角度采取了监管措施，证监会也再次启动了立项调查。

中证中小投资者服务中心(简称投服中心或本中心)在上海证券交易所已对1001份议案复印件提出大幅失当要求时，企业董事会仍未执行，擅自在非新闻公开平台公布，相关董鉴高 关于这次的事情，投服中心提出了以下问题。

当问到董事会忠实勤奋的义务和行动时，他说

此次泄露的1001份议案数为我国资本市场之最，但正如上海证券交易所在监管工作书信中指出的，议案副本多为逻辑混乱、前后矛盾、副本重复。 例如，不仅全员加薪和降薪方案并存，还有连续18次变更企业地址、调整双休日长达1周等，被视为儿戏的极其不谨慎的方案。 另外，还有确立员工恋爱审查制度、笔头股东每年向上市公司捐赠100亿元以上的现金等，超出股东大会职权范围、要求股东承担义务的议案。

根据《企业法》，董事、监事、高级管理人员应当遵守法律、行政法规和企业章程，对企业承担忠实义务和勤勉义务。 《关于在上市公司设立独立董事的指导意见》中规定，独立董事必须认真履行职责，维护企业整体利益，特别要关注中小股东的合法权益不受损害。

公开资料显示，st慧球董事会现任五位董事分别是董事董文亮、温利华、独立董事李占国、刘光如、刘士林。

董文亮，作为董事长，这次的1001项议案是否依法召开董事会审议？ 董事会是怎么召集起来的？ 议案是如何提出的？ 你出席董事会了吗？ 董事的表决意见是什么？ 董事会的表决过程和结果是什么？ 三个独立董事参加了董事会吗？ 你是怎么表决的？ 对相关议案的表决意见是什么？ 在此次事件中，如何履行“维护企业整体利益，特别关注中小股东的合法权益不受损害”的责任？ 董事会被动机不良的个人操纵成为傀儡吗？

刘光像独立董事一样，作为法律专家，你如何评价许多涉嫌违法违规的议案？

李占国独立董事作为会计专家，如何评价st慧球和十多家家庭企业，并向多家银行申请巨额信用额度等议案？

刘士林独立董事在第八届董事会第三十四、三十五、三十七、三十八届会议(根据企业公告，没有三十六届会议决议)上没有亲自参加会议或委托代理人，但是他是如何履行独立董事职责的？

该中心认为，这次事情的主观恶意非常突出。 这是对股东的恶意侵害，也是董事长时间把持上市公司擅自行动，严重侵害广大股东权利的对上市公司的恶意损害，上市公司成为资本市场背面的“明星”，被监管部门立案调查； 更是对监管的恶意挑衅，不断触及监管底线，无视法律法规，不断挑衅。 本中心挑战:董事会和相关董事忠实勤奋的义务和行动在哪里？

2监事会如何履行监督职责

根据《企业法》第五十三条，“企业监事会应当监督董事、高级管理人员执行企业职务的行为，对违反法律、行政法规、企业章程或者股东大会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议。 董事、高级管理人员的行为损害企业利益的，提请董事、高级管理人员予以纠正。第五十四条规定:“监事可以列席董事会会议，并就董事会决议的若干事项提出质询或者建议。”

监事长潘大明、监事顾云锋和顾远，列席了这次董事会吗？ 对有很多问题的议案，你会提出那些问题和建议吗？ 对议案的“炮制”和新闻泄露采取了那些监督措施？ 是否纠正了董事、高级管理层损害企业利益的行为？

三问董秘如何履行新闻披露的职责

根据《企业法》，董秘负责上市公司股东大会和董事会会议的筹备、新闻披露事务等。 根据《上市公司新闻披露管理办法》，新闻披露义务人应当真实、准确、完整、及时披露新闻，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 实际上，1001份议案公开不完全，所有议案只公开标题，没有公开具体议案的复印件，对重大事项也没有按照临时公告格式指导的要求单独公开，有些议案涉嫌违法违规、投资者误解。 不仅不执行交易所提出的监管要求，相关议案和交易所监管工作信等复印件在网上泄露。

作为新闻披露事务的直接负责人，董秘陆俊安不仅不具备任职资格，而且在新闻披露上经常出现重大问题，严重不合格。 请问你为什么这么随便行动？

询问4个相关情况是如何泄漏的

年1月3日，st慧球向上海证券交易所提交董事会决议公告和临时股东大会通知，因其复印件违反新闻披露规则，上海证券交易所发出监管工作信，要求st慧球撰进。 但是，那个没有按照要求被修订。 1月5日，上述公告文件和监管工作信在股吧、论坛等网上全文被泄露。 据媒体报道，还出现了以st慧球股票代码“600556”为域名的网站，并发布了相关公告。 此前，st慧球多次爆出新闻外泄事件，但这次再次外泄。 st慧球董事、监事、董秘、新闻泄露是怎么发生的？ 没有故意泄露吗？ 是那些人泄露的吗？ 负责人是谁？

本中心呼吁，全体股东应当积极行动，行使股东权利，罢免相关董事、监事，让破坏企业治理的坏人承担责任，使上市公司尽快恢复正常快速发展轨道。 呼叫中心将继续关注事态发展，及时采取参加股东大会、提起诉讼等措施，维护广大中小股东的合法权益。