“企业高管集体泄密 疯狂的“内幕交易案”背后究竟隐藏了多少秘密！”

本篇文章1937字，读完约5分钟

原标题:疯狂的“内幕交易事件”！ 胜利精密高管的集体泄露

最近，证监会用一张行政处罚书逐一披露了胜利精密重组背后隐藏的内幕交易细节。 可悲的是，企业董事长、董事、董秘等作为内幕知情人，集体扮演“泄密者”的角色，通知朋友，或指挥配偶暗箱操作。 这次重组的交易对象和目标企业的负责人也“伸手不见五指”了。 经证监会立案调查审理，此次相关内幕交易负责人被没收、处罚最高达数千万元。

内部新闻感知期间的锁定

年6月8日，胜利精密召开了第二届董事会第33次会议，董事长高某根提出企业决策进入移动通信行业，并迅速向手机、移动通信大部分方向发展。 近期通过收购关联公司的方法实现这一战术，迅速进入移动通信行业。 具体事项有几个由高某根、乔某推进，与会董事均同意。

年7月15日，高某根和苏州智诚光学科技有限企业(简称“智诚光学”)董事长王某仓透露了胜利精密收购智诚光学的两个阶段，同时就部分股票的收购价格进行了协商，明确了收购意向和收购计划等几个事项。

年12月22日，据胜利精密发布公告，12月18日，企业第三届董事会第六次会议通过重大资产重组计划及其相关预案，企业拟通过股票发行和现金支付的方式认购南京德乐科技有限企业100%的股份。 购买苏州智诚光学科技有限企业的73.31%股份和苏州富强科技有限企业的100%股份。 另外，企业向10名以下其他特定投资者发行股票募集补助资金，用于支付本次交易的现金对价。

证监会表示，内幕新闻形成于年6月8日，内幕新闻敏感期为年6月8日至12月22日。

接着，证监会指出，胜利精密董事长高某根、时任董事陈某良、董秘包某青参加了6月8日的会议，了解企业并购转型的计划。 根据证券法第74条第1款第(1)项、第)4)项的规定，为本案内部信息相关人员，知道内部信息的时间为年6月8日。

内部交易涉及多个干部

据悉，在内幕新闻敏感期间，欧阳俊东与包某青、陈某良、高某根频繁通话。 在此期间，欧阳俊东与本人采用“王某勤”、“蔡某喜”、“顾某珍”账户认购“胜利精密”438.9万股，成交金额3885.69万元，至717.2万元。 从账户交易情况来看，“王某勤”、“蔡某喜”两个证券账户从7月初开始大量买入“胜利精密”。 其中，“王某勤”账户同期只交易“胜利精密”，大量买入只有少量卖出。 “蔡某喜”账户同期买入“胜利精密”第一，无抛售，交易量比其他股票明显扩大； “欧阳俊东”账户7月购买“胜利精密”后，8月出售； “区某珍”账户7月只购买了“胜利精密”的1只股票。 上述账户针对“胜利精密”的交易活动与内幕新闻高度一致。

除欧阳俊东外，胜利精密董事陈某良的配偶陆小萍也参与了这起内幕交易案。 据透露，在内幕新闻敏感期，陆小萍利用“王某勇”账户认购“胜利精密”118.33万股，成交额1102.59万元。 出售1万股，成交金额8.84万元； 利润132.5万元； 大量采购集中在7月1日至7月15日之间。 陆小萍的交易活动也与本案的内幕消息基本一致。

证监会指出欧阳俊东、陆小萍的上述行为都违反了《证券法》第七十三条、七十六条的规定，构成了《证券法》第二百零二条记载的内幕交易行为。 根据当事人违法行为的事实、性质、情节和社会危害程度，根据《证券法》第二百零三条的规定没收欧阳俊东违法所得717.2万元，并处717.2万元罚款。 陆小萍没收各132.5万元，予以处罚。

顺便说一下，除了高管“泄密”引发的内幕交易外，知道企业转型意向和资产收购的相关人士也参与了内幕交易事件，其中作为此次重组标的的资产智诚光学董事长的王某仓也在不知不觉中扮演了“泄密者”的角色。

根据证监会的调查，袁某超在内幕新闻敏感期与内幕新闻知情人王某仓进行了通信联系。 张琴与袁某超关系密切，在内幕新闻敏感期，张琴明显有购买“胜利精密”的迹象，且购买时间点与王某仓、袁某超通话时间点一致，因此被认定为内幕交易。

同样，智诚光学股东苏州日亚的负责人李文龙在得知智诚光学胜利的精密收购后，利用配偶的账户进行了胜利的精密收购，构成了内部交易。

另外，昆山市龙显光电有限公司总经理卫强也卷入了内幕交易。 据悉，卫强在参加了胜利精密和龙显光电的收购谈判，了解了胜利精密计划转变的情况后，在内幕消息敏感期购买了胜利精密利润12.95万元。 关于内幕交易行为，卫强申辩说，购买“胜利的精密程度”，是基于自己对领域快速发展趋势的拆解和评价。 股票认购资金明显大于以往的股票认购投资资金，是因为当时的收入水平明显上升。

但是，证监会最终由于卫强参与收购谈判、胜利向龙显光电精密提出收购要约、与券商一起到龙显光电索取财务报表等事实，卫强对收购的不知名申辩不成立，卫强8月14日的交易成为内幕交易的特征。