“赤峰黄金内幕交易案上演“窃听风云”“老同学”精准潜伏获利百万”

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经过记者刘明涛

茶楼密见、私会面谈、电话联系、精准买卖……一幕幕似乎浮现在香港经典电影《窃听风云》的桥段，即便技术再好，电影终究还是回归现实，内幕交易终究难逃法网复苏。

近日，证监会又公布了中介机构内幕交易案，披露赤峰黄金( 600988，前收盘价13.42元)上市前有人精密潜伏牟取暴利的15名内幕。 虽然涉案过程像电影一样起伏不定，但方法从“窃听”变成了“同学情深”。 中介机构西南证券的投行人员将内幕消息泄露给研究生同学，借此机会牟取了近137万暴利

开始(赤峰黄金想借壳上市/

尽管今年冬天很冷，但借赤峰的金壳上市还处于火热之中。 他们盯上的壳是广州东方宝龙汽车工业株式会社(以下简称st宝龙)。

年11月2日，st宝龙副总经理彭某与赤峰吉隆矿业有限责任企业赵某(董事长、吕某) )总经理)、西南证券投行三部高级执行董事陈某在北京露雨轩茶楼会面，就吉隆矿业借壳上市的若干事项进行了初步协商。

同年11月6日，西南证券以做ipo尽职调查的名义被派去吉隆矿业调查。 11月11日，陈某通过邮件向彭某发送了《框架协议修订版》和《吉隆矿业尽调报告1111_v1》。

短短几天后，11月18日，吉隆矿业赵某前往东莞虎门与st宝龙董事长郑某等进行面谈，双方讨论了在意的纯壳、估值、利润担保、股价重组和转移等问题，并同意借壳重组一些事项。

进展:西南证券投资者掌握内幕/

达成重组的几个事项后，重组方案自然达到水路。

年1月5日，STBaolong在重大几个事项上开始停牌。 年2月23日，STBaolong与赵某等8名自然人签署了《通过发行股票购买资产协议》。 年3月20日，STBaolong重新发行，公告收购报告书等重组文件。 STBaolong表示，企业计划将截至判断基准日的全部资产和负债出售给威远集团，以每股8.68元的价格向吉隆矿业所有股东发行股票，购买吉隆矿业100%的股份。

对于此次重组交易，也就是STBaolong从吉隆矿业发行股票购买全部资产的行为，由于是内部消息，参与调查的西南证券陈某被视为该内部消息的知情人士之一。 而且，这个内幕新闻的敏感期始于去年11月18日STBolong和吉隆矿业达成重组协议，终于在去年1月5日STBolong停业。

高潮:停止前夕“老同学”准确潜伏/

年，对STBaolong来说，经营方面陷入苦战，股价也持续下跌，从上半年均价11元跌到7.83元最为悲惨。

也许是重组消息的严密封锁，STBaolong在停牌前，股价没有被交易，看轻其股票的投资者也不敢贸然“赌博”，其股票一直在低位缩水整理。

这时，主角登场。 马国秋，西南证券投行陈某的研究生同学。

年12月30日，STBolong停牌前的第二天交易日，马国秋发现了内在的先机，似乎压制了本人口账户，一举委托买入“ST Bolong”14万股。 年1月4日，在其股票停牌前的最后一个交易日，马国秋再次买入2.72万股，2个交易日累计买入16.72万股。

值得注意的是，年12月30日，STBaolong共成交48万股，其中近1/3来自马国秋； 年1月4日，STBaolong也仅成交了28万股。 在即将停牌之前，累计买入STBaolong两天成交总额的五分之一的股票，不得不感慨马国秋的“择时能力”和“胆力”。

在停牌高2个多月后，STBaolong于年3月20日重新挂牌，公告收购报告等重组文件。 从这一天开始，STBaolong开始走上上涨之路，从年3月20日至4月16日，连续15天交易日涨停，累计涨幅达到惊人的107.94%，股价也从8.44元上涨至17.55元。

在复苏后的15个停牌日，马国秋于4月13日以第14个停牌高价收盘，“马国秋”账户交易“STBaolong”的实际盈利达到136.89万元。

落幕: 14次重要通话记录“芭蕾”

投机者获得内幕交易一夜暴富当然令人兴奋，但这种违法行为最终将受到监管部门的严惩。

证监会立案调查期间，马国秋在陈述和申辩中表示:“我不是非法内幕报道者”、“我的交易行为没有明显异常，符合我一贯的交易风格”、“我的交易行为参考了媒体公开的相关报道和研究报告”、“

但是，在关键的通话记录等铁证面前，马国秋狡猾的争论已荡然无存。

根据相关事实，证监会认为马国秋和陈某有密切联系。 马国秋和陈某在内部新闻敏感期频繁联系接触。 在经济交流方面，马国秋和陈某都承认，陈某为马国秋所在企业提供投资咨询服务，并收取咨询服务费。 马国秋和陈某之间有异常巨额的资金往来。

内幕新闻敏感期，年12月1日至年1月31日，马国秋和陈某共有14次通信记录，联系接触频繁。

此外，马国秋的交易活动也与内部新闻非常一致。 截至年12月30日，“马国秋”账户未交易过“STBaolong”，马国秋在与陈某接触期间大量交易了相关证券。 年12月29日晚，马国秋与陈某通话，12月30日，“马国秋”账户开始购买“STBaolong”。 年1月3日下午，双方曾一度通话，1月4日，“马国秋”账户再次购入“STBaolong”。

虽然以前没有买卖过STBollong，但在和亲密的同学持续对话之后，继续买入有望重组的STBollong，在铁一般的证据下，马国秋内幕交易成立。

根据《证券法》第二百零二条的规定，证监会最终决定没收马国秋违法所得136.89万元，并处136.89万元罚款。

《每日经济信息》记者也观察到，近年来证监会加强了内幕交易的严厉打击，“捉鬼”的行动也卓有成效。 在证监会去年披露的内幕交易案件中，多是泄露给毕业生、老师和自己朋友的例子，企业包括安诺那、春晖股份等。 在证监的长期监管下，对a股市场的公平交易产生了积极的影响。

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相关链接

风格股的两名前董事因内幕交易而受到处罚

经过记者宋戈

虽然卸任了，但无法逃脱惩罚。

今天( 5月28日(风格股) 601700元，收盘价14.18元)，企业原董事范立义、赵焕敏因在年1月间进行内幕交易而被证监会行政处罚。 没收范立义违法所得19.56万元，并处39.12万元罚款。 没收赵焕敏违法所得22万4500元，罚款44万9000元。

根据风格股份，范立义、赵煲敏分别于年3月、4月辞去企业董事和其他职务，但该行政处罚决定不影响企业正常经营。

值得一提的是，证监会在此次处罚中提到的内幕交易时间为年1月之间，但根据上海证券交易所公布的上市公司董监高持股变化情况，赵熨敏于年1月25日减持4万股，减持均价为17.95元。 在此期间，没有范立义的交易记录。

除此之外，《每日经济信息》记者观察到，去年1月风向股只有2份公告，但都是好消息。 其中，去年1月17日，风格股发布业绩快报，预计全年业绩比去年同期增长30%~50%。 另外，企业公布了高转发分配方案，预计10转10再派遣5元。