“证监会查IPO好处输送 13家承销商需证清白”

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经过记者郑佩珊

《关于加强新股发行监管的措施》发行三天后，证监会开始抽查新股发行过程。 此次抽取的有44家机构的询价方和13家主要销售商。

具体来说，证监会对发行人的询价、路演过程进行抽查，发行人和主要经销商在路演介绍过程中采用招股意向书等公开新闻以外的发行人的其他消息的，根据相关规定对发行人、主要经销商 涉嫌违法违规的，依法解决。

昨天，《每日经济信息》记者统计，此前备受市场质疑的新股奥运康、我武生物、天与材料等经销商相继被列入调查对象，在报价中多次被列入高报价的询价对象。

关于此次抽查，市场上传言证监会将针对证券公司的各投资方扣押个人电脑进行移动，但记者不少人知道，此次调查的可能性较大的是要求经销商和询价方自行证明。

提取了13家主要销售商

13家主要经销商分别为安信证券股份有限企业、东北证券股份有限企业、东莞证券有限责任企业、东吴证券股份有限企业、国信证券股份有限企业、国元证券股份有限企业、海通证券股份有限企业、宏源证券股份有限企业、民生证券有限责任企业、中信建投证券有限责任企业、中银国际证券有限责任企业 13家经销商对应的项目分别为安控股、天保重装、新宝股、良信电器、天赐材料、应流股、我武生物、火炬华科技、楚天科技、全通教育、欧康、新威股、恒华科技。 其中，除了自主保留的欧康之外，还有几只被市场质疑的新股。

除此之外，我们的武生物也有同样的问题，根据其销售结果，社保订单为1800万股，只卖60多万股，如果个人投资者柳海彬下单200万股，就会卖100万股。 我武生物的19家入驻者中，获得者的比例差异很大，最高获得者的获得率达到100%，但通常获得者的获得率在3%左右。

一位上海证券公司高管在《每日经济信息》中指出:“证券公司希望向自己关系好的顾客多销售本来不是大问题，但如果销售大体模糊，就难逃利益输送的嫌疑。”

交易对象喜欢报高价

44家机构的询价对象还包括长城证券、光大证券、红塔证券等8家证券公司，包括博时基金、东方基金、富国基金等18家基金企业；安徽国源信托、百瑞信托、华能贵成信托和中诚信托等4家信托企业以及太平洋生命体、中国人寿等3家保险企业； 上海丰煜投资有限企业等7家投资企业。

据《每日经济信息》报道，在此次提取的询价对象中，许多询价机构对新股热情高涨。 一些机构的交易对象至少参与了2只以上的新股交易，在各新股交易名单上很容易看到这些机构的身影，其中上海丰煜投资有限企业等多次进入新股上市。

值得注意的是，这些交易地的价格不低。 例如，华能贵成信托曾在火炬华科技询价中报出第一名高价68.56元，银河证券为火炬华科技第二名高价报价者，66.59元； 上海电气集团财务企业连续天保重装和楚天科技报价高报。 天保重装报价最高价格为16.8元，为上海电气集团财务企业报告，楚天科技报价排名第二，报价为56.98元。 兴业证券是楚天科技最高值的报价者，报价为62元。

昨天晚上，一位保代私下向《每日经济信息》记者表示，“这些机构和销售商之间形成了一定的默契，一致将价格报高，以此保证询价时报价不会偏低。 这次新股不一定中彩，但下次换机构高里报价，保证这些机构入驻。 ”。

这是一条潜规则，随着近期监管部门对询价流程的监管越来越严格，名保代表示:“这些潜规则已经无法明确。 ”。 但是，在接受这次调查的44家机构的采访后，我们发现这些机构充当了上市公司最高价格的实践者。 “通常，如果机构真的想成功下单，就不会高估价格。 在新规定中，确定将排除10%的最高价格，从上面顶撞的机构很少。 ”

要求经销商和询价方自行证明

北京一位保代向《每日经济信息》记者透露，在ipo暂停之前，大部分询价过程还很缓慢。 “除了礼品之外，一些机构与企业关系非常好，因此在询价时有时会打电话给企业询问价格范围。 这样的话，就保证入住，也不需要高报价购买。 ”该行为在ipo暂停之前已被证监会全面严格审查。

证券公司表示，证监会已经确定要跟踪和引导新股的交易过程。 在新股路演现场，证监会的相关人员都坐在台下，上市公司在舞台上谈得非常仔细，只谈基本面，从来没有出过轨的发言。

关于此次抽查，市场上传言证监会将在每家证券公司的投票站没收电脑并移动，但记者知道，此次抽查的可能性较高的是要求经销商和交易方自行证明。

“证监会调查时，对证券公司和询价对象来说压力非常大。 ”上述保代对记者表示，“证监会早就确定规定，一旦发现嫌疑，发行人、保荐人、询价人必须亲自提交证据。 作证的过程其实非常困难。 如果你们确实通过了谈话，但说明在通话中没有透露任何违反规定的消息，监管部门为了表示你确实没有说，要求你自己提交当时全程的录音。 这是你每次接触都能保证全程录音。 ”

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