“证监会查处两起内幕交易案”

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6日，证券监管委员会通报了上海美孚集团和部分个人内幕交易“st兴业”股事件和张小坚内幕交易“sst集琦”股事件两起内幕交易事件的调查结果，相关责任企业和负责人依法受到行政处罚。 证券监督管理委员会有关人士表示，目前许多内幕交易案件正在办理手续，等待处罚结果。 年证券监督管理委员会和相关部委打击内部交易的措施和力度将进一步加强。 证券监督管理委员会6日通报称，对四川金顶、华伦集团的报道披露违法行为进行了处罚。

通告指出，在“st兴业”的股权方案中，当时的“st兴业”董事长秦少秋参与了该企业的重组，也是北孚集团的董事长和管理人。 美孚集团利用其管理的证券账户在“st兴业”重组前认购109.2万股，截至2008年7月7日亏损208.67万元。 此外，在重组过程中，倪锋作为重组双方的联系人，将内幕消息告知了朋友柳驱。 重组前，倪锋和柳赤城威分别认购193.3万股和11.25万股st兴业股，截至当年7月7日分别亏损145万元和8.47万元。 认定上述关联企业和负责人有内幕交易行为后，证券监督管理委员会作出决定，对关联者秦少秋处以20万元罚款，市场被禁止5年。 另外两名涉案人员倪锋和柳赤城威分别被罚款15万元和3万元。 另外，相关企业美孚集团被罚款50万元。

另一个事件是2006年11月国海证券运营重组桂林集琦药业股份有限公司借壳上市。 2006年11月23日，桂林集琦发布重组公告，被停职。 调查显示，国海证券时任副总裁的张小坚参与重组，是内幕消息的知情人。 张小坚为弟弟管理的账户在桂林集琦停牌前两次共认购该企业股份55.61万股。 证券监督管理委员会认定张小坚的行为构成内幕交易行为，决定对张小坚处以罚款60万元，并责令其依法解决“sst集琦”的股份，如有违法所得予以没收。

关于内幕交易案件，证券监督管理委员会有关部门负责人表示:“目前很多内幕交易案件正在办理中，等待处罚结果。” 此外，公安部门手上也有严重事件”。 年证券监督管理委员会和相关部委打击内部交易的措施和力度将进一步加强。

另外，证券监督管理委员会6日通报并处罚了四川金顶、华伦集团新闻公开的违法行为。 其中，由于2008年年报未按规定披露借款新闻，以及未按规定及时披露2009年1月7日发生的4000万元对外担保新闻，四川金顶被证券监督管理委员会罚款30万元并受到警告。 另外，证券监督管理委员会在四川省金顶时，对高级干部成志红、袁平、杜受华、陈建龙分别处以3万元至15万元的罚款。

2008年8月29日，华伦集团抛售四川金顶1827.32万股，占企业股份总额的523%，减收率超过5%。 华伦集团没有按规定及时公布这一消息，其直接负责人是华伦集团时任董事长陈建龙。 证券监督管理委员会认定了这一违法行为，给予陈建龙警告，决定罚款5万元。 由于华伦集团破产重组，不再实施行政处罚。