“科创板首次保代培训曝重磅！审核要点在于6个是否和6个不要，红筹细化4套标准”

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根据证券公司中国记者获得的相关资料，本期培训第一份复印件有5次，都对已经发布的规则、制度进行了说明，分别如下

设立科学创板，试点实行注册制的意见概要

科技板首次公开发行了注册管理办法和新闻披露规则讲座

科技板的定位和上市标准

创板审查规则的解读

创板审查问答解读

上海证券交易所多位负责人出席，详细说明了科技创板申报流程、考核热点等市场关注的文案。

监管部门将红色采购公司科技开发板的标准进一步细分为4个标准。

第一，已经在国外上市的大型红筹公司，市值在2000亿元以上的，没有其他因素要求

二是尚未在境外上市的红色采购公司，估值必须在200亿元以上，最近一年的营业收入必须在30亿元以上

第三，尚未在国外上市的红色采购公司，市值在100亿元以上，符合营业收入的快速增长，拥有自主研发、国际领先的技术，预计在与该领域的竞争中处于相对的特征地位。

第四，尚未在国外上市的红色咨询公司，市值预计将在50亿元以上。 除了上述第三条提到的“营业收入快速增长，具有自主研发、国际领先的技术，在该领域竞争中处于相对特征地位”的要求外，还应满足近一年一个行业收入在5亿元以上的条件。

上海证券交易所相关负责人在培训中表示，从操作水平出发，评价一家公司能否上科技开发板时，最核心的是能否留住6个，不去掉6个。

是否有六个:

公司是否拥有自主知识产权，这是基础

有人员设备管理的制度等研究开发体系吗？

是否有较好的研发成果或研发专利，或国家机关颁发的奖励是否形成了相对竞争力，在领域是否有地位，即领域高质量的公司；

是否具备将经营成果转化为持续经营的条件，光靠研发成果是不行的，有基本的现场、设施等；

是否符合国家要点。

不需要6个:

不要轻易对照领域列表推荐公司；

不要轻易对照上市条件推荐公司；

请不要有进一步突破的心情；

不要降低标准来推荐公司

不要追求推荐数量；

请不要降低推荐的质量。

根据培训复印件的介绍，科学创板的审查从提交到有结果，期限最长为6个月。 其中，审查为3个月，回复为3个月。 第一个过程分为四个步骤，分别是受理、审查机构审查、出席市委会议、向证监会申请。

是对申请文件的完整性审查、中介机构的资格检查，决定是否受理。

审查机构在第一审审查三方面分别向发行人发出第一次询问函，向发行人发出多次询问函，并向市委出具审查报告。

市委会议第一份复印件为了审议审查报告，发行上市申请书类，落实市委意见，落实市委意见形成交易所审查意见。

最后向证监会提出交易所的审查意见，审查资料，发行上市申请书类。

此次保代培训还表明，上海证券交易所将设立上市委员会和科技创新咨询委员会。

科技创新咨询委员会的定位是，为上海证券交易所科技创板的上市宣传和上市审查工作的发行提供专业的咨询和政策建议。

据悉，科技创新咨委会规模在40-60人之间，首要由从事科技创新领域的权威专家、知名公司、资深投资专家组成，所有委员均为兼职，任期两年，可连任。

咨询文案主要涉及上海证券交易所《科创板公司上市推荐指南》等相关规则的制定，包括科创板的定位和发行人是否具有科创板创新属性，是否符合科创板的定位； 发行申请文件中发行人的业务和技术相关问题国内外科学创新和产业化应用的快速发展动态。

上海证券交易所上市委员会的业务范围审查发行上市申请，对不受理和终止审查进行复审并提供咨询。 人员组成以系统外为主，第一是兼职，规模30-40名，每届任期2年。

上海证券交易所上市委员会采用合议制审查复印件为审查机构出具的审查报告，发行上市申请书类。

据悉，科技创板考核主要分为三种形式。 是咨询式审查、分领域审查、电子化审查。 具体而言:

询问式审查副本有三个副本。

以新闻传播为中心，重视投资者诉求，通过一次或多次审查咨询，促使发行者充分发布与投资者投资决策相关的重要新闻

发行人、中介机构应当及时逐项回答询问，对审查询问的回答是发行上市申请书类的组成部分，发行人、中介机构保证回答的真实、准确、完整，审查询问使用书面方法，电子化留痕；

及时公开审查和发行人及其中间机构的答复，可以使投资者明确审查机构关注的问题、风险点，更好地了解投资者的公开。

各领域审查的顶部副本为

审查部门将根据不同科技领域的快速发展状况和风险特征组建若干领域审查小组，探索对发行上市申请实施分领域审查

通过开展领域研究训练，在考核中学习和积累领域知识等方法，加深评委对领域的了解

每家公司至少由法律、会计专家每人进行考核，审计师除评估公司法律、会计问题外，还结合具体领域的特点，督促发行人从财务和非财务新闻、定性和定量、价值和风险等多角度向投资者提供决策新闻。

电子化审查的第一个复印件是

申请、受理、咨询、答复等若干事项颁发上市审查业务系统办理

业务咨询、预约信息的表达均由系统电子化处理；

无纸化、资源节约；

减少不必要的接触。

在研修会上，还对科学创板公司的审查进行了一些说明。 据悉，科技创板考核主要分为发行条件考核、上市条件考核、新闻披露考核和科技创板定位考核四个方面。

发行条件考核主要是组织机构健全，持续经营三年以上； 健全会计基础工作规范、内部控制制度比较有效； 业务完善，有直接面向市场继续独立经营能力的生产经营合法合规上海证券交易所关注的其他事项。

上市条件考核是参照科技开发板的5套上市标准进行的考核。

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许多与会者向证券公司中国记者强调，证券公司在推荐项目时需要准确把握科技开发板的定位。

“监管要求投票申报的项目必须严格控制质量，按照科技创意板的定位推荐公司，深入了解科技创意板的定位和精神，真正筛选出科技实力和潜力达到世界前沿水平的公司，使其登陆科技创意板，不得成为创业板的延伸

会议强调，科技创板符合国家战术，突破关键核心技术，首要服务于市场认同度高的科技创新公司。 要点支持新一代新闻技术、高端装备、新材料、新能源、节能环保、生物医药等高科技产业和战术性新兴产业，推进网络、大数据、云计算、人工智能和制造业的深度融合，实现中高端

总体来说，对科技开发板的要求是多次严格制定标准，稳定启动，必须优先提高上市公司的质量。

一是通过市场入口和市场出口两个关口，加强整体监管。 实行持续监管和精准监管，突出系统性和同性，提高全面性和比较有效性，采取更丰富的手段提高监管能力，坚决打击违法行为，处理资本市场违法价格过低的问题。

二是重视发挥市场调控作用，市场各方包括中介机构、发行人、投资者等，都应履行职责。 发行人是新闻披露的第一责任人，中介机构应当勤勉尽责，切实发挥对新闻披露的查处作用。 发行人、中介机构应当充分披露投资者进行价值评估和投资决策所需的新闻，确保新闻披露真实、准确、完整。

据中国记者报道，18日，多家证券公司提交了科技创板公司上市申请。 一些证券公司还提交了1家以上的申报数量，但由于上海证券交易所需要时间核对文件，18日将不会公布首批科技创板受理公司名单。 根据“5个工作日以内”的规定，第一家接待公司将于本周内出来。

但是，这几天，争先恐后地想登录科技开发板的公司已经有几十家。

各地证券监督局发布的咨询公司新闻中，有5家以上确定登录科技创板。 其中两家公司已经完成了咨询，分别是传音控股、烟台和创微纳，咨询机构为中信证券。

传音控股经过三个月的咨询，以最近的咨询结束。 3月15日，中信证券在官网公布了该企业指导工作总结，并于去年12月14日向深圳证券监督局提交了有关指导的备案材料。 中信证券派出8人领导小组，认为截至3月15日，该企业完成了业务、机构、人事、财务、资产的独立完善，与股东之间不存在实质性的同业竞争等，达到了领导工作的预期效果。 因此，指导对象适合发行发售。

杭州启明医疗、哈尔滨新光光电、坊辰半导体、申联生物医药、先临三维、华夏天信智能物联股份有限公司等多家企业目前处于指导期，领导机构有中金企业、中信建投证券、国信证券、中泰证券等。 根据相关指导安排，科创板公司的指导时间可以缩短到两个月，比a股ipo速度快很多。

此外，赛特斯、江苏北部人、长城华冠、强力电工、金达莱、复旦张江等新三板公司已经确定拟登陆科创板，许多地方政府正在大力游说当地公司申请科创板上市。

根据相关流程推荐的时间规定，接受审查的期限为3个月，也就是说，首批科技开发板通过审查的时间最早将于6月中旬出现。 如果证监会上市许可证发行迅速，上半年将出现科创板股。

资料来源:证券公司中国( id:quanshangcn )记者:衍民玉玲婷