“深交所：2019年对蹭热点、炒概念行为保持高度敏感性，严厉打击内幕交易”

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近日，深交所信息发言人就年度深市上市公司自主监管和纪律处分情况回答了记者提问。 据交所介绍，2019年，对蹭热点、炒概念行为保持高度敏感性，严厉打击内幕交易，合理运用监管工具箱，加强快速反应、及时咨询、监管联动，加强监管工作。

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以下是问答全文。

一、根据年1月1日实施的新版《证券交易所管理办法》的确定规定，交易所应当依照章程、协议和业务规则的规定，对违法行为采取自律监管措施或纪律处分，履行自律管理职责。 监管和纪律处分措施是交易所维护市场秩序、防范风险、保护投资者合法权益的重要手段，是交易所构建规范、透明、开放、活力、坚韧不拔的资本市场的重要工具。 能介绍一下年深交所的自主监管和纪律处分工作的整体情况吗？

(/S2/) a ) )/S2/)年来，交流所积极履行上市公司一线监管职责，进一步加强自主监管职能，严厉打击各种违法行为，促使上市公司合法、有序、快速发展，一线监管工作更加合理、公开

夯实制度基础，适应市场快速发展需要。 修订发布《自律监管措施和纪律处分实施细则》，完善监管依据，丰富监管“工具箱”，细化监管执行水平，优化监管决策程序，不断提高依法治市水平。 另外，制定或修改停止发行、股份回购、股票质押、高转移等20多项业务和新闻披露规则，支持企业规范快速发展，释放资本市场活力。

加强自律监管，守住资本市场第一道防线。 通过及时函询关注“破茧”，督促上市公司和关联方证明新闻披露中的疑点、市场关注热点、焦点，回应社会关注。 全年共发出2495封关注问卷，比去年同期增长38.84%，其中关注问卷近800封，比去年同期大幅增加。 询问函近1900件，比去年同期增加20%以上。 此外，每年发出510封监管函，比上年增长27.82%。

严惩违规行为，切实维护市场秩序。 交所在日常监管中及时发现和认真解决各种违法行为，全年共印发纪律处分决定书146份，比去年同期增长52.08%。 涉及上市公司85家，比去年同期增长80.85%，相关负责人609人，比去年同期增长38.72%。 从违规行为的相关方面来看，涵盖了新闻披露、规范运营、证券交易、中介机构违规等多个维度。 从监管效果看，深交所积极有效地解决山东省墨龙大股东违规减持，*st三维环保新闻披露不及时、不完整、尔康制药大幅增加净利润等一系列恶性违规事件，提高了上市公司新闻披露质量，化解市场风险。

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( )二、深入交流处的年份在纪律处分方面关注了那些问题？

答: 上市公司依法合规的迅速发展是市场稳健运营的基础。 惩戒处分是净化市场环境、维护市场秩序、打击恶性违规行为、建立监管威慑的重要手段。 年以来，亲交所在监管方面推动了快速发展，要点是对以下5种违法行为及时采取惩戒措施。

一是财务数据不真实，违反定期报告和业绩预告。 财务数据、定期报告和业绩预告是投资者全面了解上市公司生产经营和财务状况，做出投资决策的重要新闻来源和依据，财务数据、定期报告和业绩预告的真实、准确、完整也体现了上市公司管理和会计核算的质量和水平。 为什么这么说呢，因为深交所一直把这种违规行为作为关注点。 年，深交所对7家财务造假或会计错误的上市公司及相关负责人进行了纪律处分。 其中，*st佳电、*st百特和尔康制药因存在虚增收入或利润的行为，东方互联网因重大会计差错被更正，被公开指责，*st佳电被公开认定为当时的董事长兼总经理、当时的董事兼财务总监在一定期限内不适合上市企业董监高， 另外，国土交通省十分重视定期报告的及时性，将及时对5家无法在法定期限内披露定期报告的上市公司和相关责任人启动惩戒手续，并依法依法对其进行公开谴责等处分。 此外，深交所对全年32家公司业绩预告、业绩修正公告和业绩快报存在披露不当、不准确的违规行为进行通报批评和公开谴责处分。

二是资金占用、违约等严重恶性行为。 年，在市场资金紧张的大背景下，一些上市公司的控股股东、实际控制人在资金链紧张的情况下，占用上市公司资金、寻求上市公司违约担保的行为层出不穷。 方法是多元化的、多混杂的，例如通过虚假交易，以“第三方”中转等手段达到占有上市公司资金的目的。 资金占用和违约行为的市场影响极其恶劣，不仅使上市公司被迫承担巨额债务和亏损，严重阻碍了上市公司的健康快速发展，也严重损害了中小投资者的合法权益，导致中小股东为大股东的违法行为买单。 与占用资金、违约等侵害上市公司资金资产安全的违法违规行为相比，深交所多次“一起发现、解决”，及时排查、严厉打击，决不留情。 处置了每年10起违规占用上市公司资金的事件，比较有效地制止了违规行为，净化了市场环境。 其中，对st准油、千山药机、新疆浩源、高升控股等4起案件实施公开谴责，精准打击84名相关负责人。 另外，对8起违约担保行为进行惩戒，涉及相关担保未履行审议披露手续、违约对外担保等情况。

三是违反约定的行为。 诚信是资本市场的基本基础。 上市公司及其关联主体作为市场重要的参与主体，违约、不履行承诺等“背信”行为不仅损害了上市公司和关联主体的诚信形象，也影响着广大投资者的切身利益。 年，亲交所对13起违反承诺行为中的26名承诺主体公开通报了谴责或批评处分。 其中，上市公司交易对方不履行重组业绩补偿承诺、上市公司股东不履行增资承诺等严重损害上市公司和中小投资者合法权益的行为，与华星创业控股股东的一致行为人、董事长取消增资计划的行为相比给予通报批评处分，与舒尔特控股股东

四是异常的并购交易行为。 目前，经济运行稳定中有变化，经济下行压力增大，部分上市公司业绩受到挤压。 上市公司使用结构不实的资产进行交易“创造利润”，出售高股东资产为其“输血”等违规手段操纵业绩，严重误导投资者，违反新闻披露，审议程序不充分，会计解决不充分，新闻披露不充分 (/S2 ) )与上述异常并购交易行为相比，深交所以新闻发布为中心，构建企业监管“全链条”，用“抽丝剥茧式”进行咨询，挖掘违规线索，大力推进监管前进。 据统计，深交所每年将对11起与交易类违规事件相关的违规行为予以惩戒。

五是中介机构没有履行勤勉责任义务。 中介机构是投资者利益的守卫者，是资本市场的看门人，应该通过自身的专业信息严格履行封闭职责，协助上市公司，努力提高自身的质量。 但是在监管实践中，一些中介机构没有履行职责，服务没有大致情况。 年，深交所先后向4家会计师事务所8名员工通报批评处分，督促中介机构切实履行职责和归位职责。 由于步森股份重组业务会计师未仔细核查重组对象的销售收入、应收账款和银行存款情况，被通报批评处分时登云股份年审会计师因未充分关注企业定期报告的异常情况，在出具的鉴定报告中有虚假记载，被通报批评处分等。

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三、请介绍2019年亲缘所在履行新闻发布一线监管职责方面的具体安排和措施。

(/S2 ) )/S2 ) )上市公司及时、公平地履行新闻披露义务，保障新闻披露的真实、准确、完整是维护市场公平、公开、公正的前提和基础。 2019年，深交所认真贯彻习大大总书记在中央经济实务会议、中共中央政治局第十三次集体学习中的重要讲话精神，在中国证监会的指导下，多次稳步进入实务总基调，切实加强一线监管职责，完善一线监管基础性制度，吸引上市公司改善企业管理，并

一是以年报事后审查为线索，利用潜在的大额资产减值达成业绩“大风吕”，掩盖利润输送目的，构建不当交易，向相关人员输送利润，变更会计政策，报价会计 发现业绩欺诈、收益运输、利润操纵等违法违规行为的，依法对相关责任主体采取纪律处分或相应监管措施。

二是继续保持对上市公司大股东和实际控制人占有资金、违规担保等恶劣行为的高压态势，及时发现、认真解决、坚决打击，严防此类违规行为的发生。 另外，密切关注大股东或上市公司的资金链状况，防范流动性危机。

三是对蹭热点、操纵概念的行为保持高度敏感性，严厉打击内幕交易。 [/s2/]合理运用监管工具箱，结合快速反应、及时咨询、加强监管，形成新闻公开监管、交易监管和现场检查的监管闭环。

四是加强科技监管，不断完善公司图像项目，不断提高新闻公开监管的科技化、智能化水平，加强线索发现能力和新闻分解能力，切实提高一线监管效能。

五是进一步健全企业监管规章体系，不断完善市场基础性制度，推进监管公开，加强透明交易所建设，做好规章制度推进解读工作，明确规章红线、风险底线，依法治市、依法治市 通过精准监管，督促上市公司和大股东说实话、说实话，引导上市公司“了解规则、遵守规则”，维护投资者的合法权益