“公安、证监会齐出手！A股掀最强监管风暴”

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◎经记者杜恒峰刘小英

从证监会内部及其附属机构，到中信证券为首的大型证券公司，再到公募基金、上市公司、媒体、超大巨头企业，乃至股东，规模空前的监管风暴席卷了a股市场的各个角落。

庄股、内幕交易、暗口、贴标签、“老鼠讲”、地下资金庄、数十亿的利润、数百亿的相关金额、上市公司散布虚假新闻……许多违法行为令人瞠目。

从6月下旬至今，“救市”成为a股市场主旋律，以证金企业为首的“代表队”，动用千亿级资金力量拉动a股，为稳定市场做出了巨大努力。 但是，要使a股市场真正走上正轨，真金白银当然是不可缺少的。 维护市场公正、公平、公开和正义更为重要。 这是a股市场恢复投资者信心的根本之策。 目前证监会和公安部门的一系列市场净化动向，对信心严重受挫的a股无疑有很大的帮助。

证监会:处罚+“预防性注射”

作为a股市场的裁判员，证监会本身不偏不倚，对市场公平公平至关重要。 《每日经济信息》记者观察到，在自身内部监管中，证监会在检举违法人员的同时，对比性地开展了制度建设和教育事业，从制度和思想上消灭了越来越多的违法行为。

8月25日晚，根据本观点，中国证监会工作人员刘某和离职人员欧阳某涉嫌内幕交易、伪造公文印章，被公安机关要求协助调查。 据媒体报道，刘氏是证监会发行部3处长刘书帆，年4月在证监会内部任职后，担任发行部3处长，在此首要负责创业板发行的法律审查工作。 欧阳某是原证监会处罚委员会主任欧阳健生，5月从证监会辞职。

8月28日，证监会网站发布软文。 近日，证监会召开公司纪检监察工作座谈会，证监会党委书记肖钢与各证券期货交易所、各旗下企业、各协会等19家公司的党委书记集体协商纪委书记。 肖钢说，随着证监会简化权力下放进一步加大，此前围绕会机构的公关活动有可能转移到会管机构，必须严格规范权力运行，将权力关在制度牢笼里，组织市场运行也要进行监管支持和自律服务 下一步，证监会将进一步加强纪律执行的解释责任，认真解决违纪者，一方面通过解释责任“两个责任”落地。

8月30日，中纪委网站消息，证监会纪委书记王会民携调研组一行前往福州、厦门等地进行调查。 证监会纪委要求各证券监督局党委和纪委在加强教育注意的同时，定期开展专项检查，对发现的顶级违纪行为，特别是利用职务从事股票交易行为，坚决予以解决并追究相应的法律责任。

证券公司:领域领导者的“开刀”

8月25日晚，根据本观点，中信证券徐某等8人涉嫌违法从事证券交易活动，被公安机关要求协助调查。 综合媒体引述有关人士的话说，徐某指中信证券执行委员会委员、董事总经理徐刚，还有7人被要求协助调查，分别是中信证券执行委员会委员葛小波和刘威、中信证券权益投资部行政负责人许骏、证券金融业务线行政负责人房庆利、中信证券金融业务线行政负责人姚杰、中信证券业务线人员姚杰。

今天，根据中信证券方面的公告，8月25日，企业几位高管和员工被公安机关要求协助调查有关问题，调查工作仍在进行中，企业正在积极配合。 企业正在积极采取措施，认真寻找各项业务特别是创新工作中存在的问题，深入反思，认真改进。

涉嫌违法违规的证券公司不仅仅是中信证券。 8月25日晚，海通证券公告称，8月24日接到证监会《调查通知书》，企业涉嫌未按规定审查、知悉顾客身份等违法违规行为，证监会决定对企业进行立案调查。 海通证券董秘黄正红随后表示，此次调查与通过外部访问系统异地筹资等情况有关。

另外，广发证券、华泰证券、方正证券也于当晚宣布，以“涉嫌未按规定审查，存在知悉顾客身份等违法违规行为”为由，被证监会立案调查。

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8月28日，证监会网站通报了最近移送公安部的22起犯罪嫌疑案件。 具体文案包括市场操纵、内幕交易、利用未公开新闻交易和编造虚假新闻、传播虚假新闻、非法经营犯罪等。 《每日经济信息》记者整理出，与上市公司相关的有8件，与证券企业相关的有3件，与证券理财企业相关的有2件，与基金企业相关的有4件，剩下事件的主体为少数企业和个人。 股东熟知的庄股、抢帽子、老鼠仓等行为出现在这22起事件中。

在这22起案件中，4起涉及亿元以上的金额，其中2起非法利润额超过亿元。 例如，某贸易企业审计员洪利用倒置、大额虚假报告等手段操作，影响多只股票的价格和交易量，涉案金额高达百亿元的某上市公司股东张某勾结某职业操盘手孔某，操纵某上市公司新闻发布，拉升股价。 一家证券资产管理企业的区某在任职管理3个产品期间，利用已知的未公开新闻进行了统一交易，统一交易金额数十亿元，非法利润超过亿元。

特别是股东需要观察的是，在股票酒吧等网络平台上发表可能影响股价的言论必须慎重。 例如，在上述22起事件中，一位股东刘先生编造虚假消息以排解炒股亏损情绪，引发某股股价异常波动，公告发布后，仍多次以投稿评论的方式发布信息属实。 严重扰乱市场秩序。

证监会表示，这些案件种类繁多，违法主体身份不同，相关资金规模较大，违法犯罪方法被掩盖，案例非法获利较大，严重破坏了资本市场秩序。 证监会将一如既往严厉打击各类违法犯罪活动，特别是前期股市异常波动期间的违法违规活动，充分依靠公安机关建立的良好就业机制，比较有效地发挥各自的就业特点，继续加大重大事件的转移力度，依法保持市场的稳定快速发展

此外，还有投资者值得关注的案件。 某杂志社王某涉嫌与他人捏造制造证券、期货交易虚假新闻的，被公安机关要求协助调查。 媒体也受到监管。 8月24日，公安部电视会议上，公安部副部长孟庆丰宣布严厉取缔地下钱庄，全国公安机关将从即日起至11月底，在全国性组织开展严厉取缔地下钱庄的集中统一行动。 据相关媒体报道，由于地下资金庄交易资金量大且被掩盖，不排除股市资金通过该渠道流向中国，将影响中国资本市场的健康稳定发展。 例如，今年7月中旬，上海市公安机关在查处某外资贸易企业涉嫌操纵股市的犯罪案件中，发现邱某管理的地下钱庄，为该外资企业向国外转移非法所得达数亿元。