“证监会受理举报材料 国创能源被指非法集资”

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经过记者郑佩珊

优道投资兑付的违约事件有了最新进展。 昨天( 3月13日)中午，多名演员投资的投资者收到杨志琴会长的消息。 “上市公司会发表说有法人的签名和印章。 这次靠不住，必须承认。 》昨天晚上，国创能源( 600145，收盘价4.72元)公告称，企业确实从优秀投资中获得了融资。

“上市公司连证监会批准定向增发的批文都没有拿到，就从社会募集资金，这是违法集资，如果这笔资金拿不回来，上市公司、实际控制人就有合伙诈骗的嫌疑。 》严义明律师事务所的严义明律师向《每日经济信息》记者指出。

巨额资金流入国创能源/

由于优秀的投资处于四面楚歌的状况，合作的上市企业、委托银行、担保人纷纷站出来明确关系的优道投资主张募集的资金交给了上市公司。 其中一个证据是有托管银行盖章的银行流水账单，收款人是国创能源。

优道投资资料显示，以国创能源定向增发为由，向社会公开发行的产品“优盈1号·国创能源定增投资基金”为两期，募集资金7亿元左右。

《每日经济信息》记者获得的相关证据显示，优道投资确实通过多次分期打钱，向国创能源账户汇了多笔钱。 其中，早汇为优道投资管理财富义基金，通过天津银行上海分行向国创能源在渤海银行上海静安分行开立的账户支付4000万元，日期为年12月3日。

此前，《每日经济信息》曾向国创能源董秘王强核实过这一情况，他向记者确定，在上市公司层面与优道投资没有任何合作。

但国创能源在最新公告中承认，董事长周剑云于年6月20日与代表企业签订了陈世达、贵州阳洋矿业投资有限企业(以下简称阳洋矿业)、优道投资分别为《委托融资协议书》、《融资服务框架协议书》(上述两协议为企业董事协议书) 国创能源在优道投融资过程中提供了监管账户。 经协商，陈世达承诺委托阳洋矿业代理融资。

其中，《委托融资协议书》由陈世达、阳洋矿业、国创能源三方签订，陈世达委托阳洋矿业投资有限企业代理融资的《融资服务框架协议》由阳洋矿业、优道投资、国创能源三方签订，国创能源此次 国创能源承诺在成功定向增发后，保持上海优道投资15亿元的认购份额不变。

陈世达有多少人？ 国创能源导向增发欲收购的资产是香港商人陈世达拥有的位于美国田纳西州的thc(triplehcoal，llc )煤矿资产。

律师:国创能源涉嫌非法集资/

根据国创能源自己的说法，“协议各方承诺，此次融资只能用于企业定向增发部分的购买和定向增发带来的资产收购费用。 ”。 这意味着这笔钱是专款专用的，但是由于国创能源的定向增发流产，这笔钱本来应该被牢牢锁定在监管账户上。

但在上述协议签署后，优道投资通过发行国家创能增资基金，将募集资金转入国家创能监管账户。 之后，国创能源根据陈世达、阳洋矿业委托规划了上述资金。

这笔巨额资金由优道投资提供给国创能源，用途也十分确定——只能用于定向增发。 但是，上市公司根据陈世达、阳洋矿业委托提取了这笔钱。 对此，严义明律师指出，如果没有优秀的投资同意，上市公司不允许花这笔钱，也没有资格花。 “募集资金的主体是上市公司，上市公司必须承担首要责任，上市公司的方法会导致非法募集资金。 ”

“一般来说，这笔钱不应该募集。 公开募集资金必须经证监会批准后方可实施。 否则，就是非法募捐。 现在证监会没有批准，所以钱应该会回来的。 如果不回来，以非法占有他人资金为目的，涉嫌集资诈骗罪，负有刑事责任。 ”严义明律师进一步分解。

锦天城律师事务所高级合伙人沈国权指出:“未经优道投资许可，上市公司既然自己使用了这笔资金，上市公司就必须为优道投资支付全部资金。” 如果国家创能不能换钱，将面临刑事诈骗的风险。

优道投资现在具体筹集了多少资金，又为国家创能拨了多少资金？ 根据国创能源，协议融资额为10亿元，但实际融资额仍需验证。 根据优道投资发行的两种产品，这笔融资总额接近7亿元。

投资者向证监会起诉/

《每日经济信息》记者了解到，优道投资的众多投资者已从全国各地抵达北京，目前已向中国证监会提交相关资料，并向证监会通报称，国家创能涉嫌非法集资。 证监会方面也明确收到了国创能源和优道投资之间的汇款说明等资料。 随后，证监会告知投资者将在15天内回复。

优道投资的项目涉及全国各地数百名投资者，投资者人均资金在50万元以上。 “购买优道产品的钱不仅关系到我，还关系到我们家的两位亲戚。 年纪大了。 所有的房子都交给我管理钱。 现在到期了不能付钱。 我不敢告诉我们的亲戚。 ’x先生离开证监会后对《每日经济信息》说，现在这笔钱去哪儿了？ 优秀的投资可以实现吗？ 有些消息无法掌握。 x先生表示自己一直处于焦躁不安的状态。 这种状态不仅表明了x先生，也表明了这次来北京的很多投资者很痛苦。

事实上，今年1月，贵州省证监局表示，将对违反国家创能新闻披露和伪造现金流进行调查核实，但目前该调查没有最新进展。

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国家创能董秘学说违背明确的公告

经过记者赵笛

2月27日，《每日经济信息》刊登“国家创意能源增长搁浅后遗症: 4亿理财产品违约金一无是处”，上海优道投资提出国家创意能源定向增发募集资金，但最终未能实现一定增长，项目到期本金

在记者采访过程中，优道投资的工作人员确定，4亿资金已交给国创能源。 对此，记者通过电话采访了国家创能董秘王强。 王强在问及“优道投资的增资融资和企业是否事前有信息表现”时，表示“上市企业没有做出向优道投资推出产品的决议”。 所谓上市公司从来没有和优道联系过。 ”

当我问到“国创能源和优道投资之间签订了定增项目融资协议吗”时，王强说:“我没听说过这个事件，第一次听到你这么说。”

在被问到“优道投资和上市企业有关系吗”时，王强也回答说“没有”。 我们和优道投资没有任何关系。 优秀的投资和我们没有合作项目。 ”

在上次采访中，王强一直强调，优道投资和上市公司层面没有任何对接。 但是，根据昨天晚上国创能源发表的明确公告，王强认为上述说法与事实相悖。

公告称，国创原计划在上海设立事务所，企业董事长周剑云曾与优道就租借事务所进行过协商。 此外，周剑云于年6月20日代表企业与包括上海优道投资、贵州阳洋矿业在内的多方签署了《委托融资协议书》、《融资服务框架协议书》。 并且国创能源在上海优道融资过程中提供监管账户，由当时的董事田盛签字。

《每日经济信息》记者在此前采访中表示，优道投资是富义投资的资金托管人和监管银行是渤海银行，但渤海银行随后予以否认。 目前，根据国家创能最新明确公告，资金监管者实际上是国家创能。

值得观察的是，国家创能年报、中国新闻都没有出现这4亿元的巨款，企业定期报告涉嫌虚假陈述，其审计机关天职国际会计师事务所可能难以承担其责任。