“证监会就造假上市开罚单”

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原标题:证券监督管理委员会就虚假上市开罚单的新大地和天能科技受到调查

本网北京5月31日专电(记者赵晓辉、陶俊洁)证券监督管理委员会31日通报了广东省新大地生物科学技术股份有限公司和山西天能科技股份有限公司及相关中介机构在企业首次申请公开发行股票( ipo )过程中违法违规事件的查处情况。 这两家公司在上市过程中涉嫌财务造假，相关负责人受到处罚。

调查显示，2009-年5月18日通过评委会的新大地因资金循环、虚构销售业务、虚构固定资产等手段，2009-年年报中有虚假记载，虚增利润总额分别占当年利润总额的48.52%、11.52%、16.53%。

证券监督管理委员会做出决策，警告新的大地，罚款60万元； 对企业实际控制人黄运江、凌梅兰给予警告，分别罚款30万元，对终身禁止进入证券市场的监事和财务监督凌洪给予警告，罚款20万元，采取10年禁止进入证券市场的措施； 对其他相关负责人给予警告，分别处以20万元或15万元罚款。

此外，证券监督管理委员会还对保荐机构南京证券的发行给予警告，责令6个月内纠正内控制度、尽职调查制度等存在的问题，并实施公开谴责的监督管理措施，做出决定。 对保荐代表人胡冰和廖建华发出警告，分别罚款15万元，终身禁止进入证券市场。 没收审计机关大华所业务收入110万元，罚款220万元，责令改正，警告签字会计师王海滨和刘春奎，分别罚款10万元、5万元，终身禁止进入证券市场。

关于天能科技事件，调查显示，该企业因伪造工程结算书、虚假销售退保等原因，虚增利润合计3815万元，占当期利润总额的53.18%。 出售货款约1亿2000万元，均来源于董事长秦海滨管理的四家企业，具体由董事长助理刘俊奕策划，董事会秘书密切参与组织的实施。

决策由证券监督管理委员会作出，警告天能科技，罚款60万元； 对企业相关负责人给予警告，分别罚款30万元或10万元，并对秦海滨、曾强、刘俊奕采取终身禁止进入证券市场的措施。

此外，证券监督管理委员会还将对保荐机构的民生证券给予警告，没收业务收入100万元，并决定罚款200万元。 责令改正和实施公开谴责的监管措施，对限制在6个月内纠正内控制度、尽职调查制度等方面存在的问题的保荐代表人邓德兵、刘少群给予警告，分别罚款15万元，并采取终身禁止进入证券市场的措施。 对审计机关大信所，证券监督管理委员会作出决策，没收业务收入60万元，罚款120万元，责令改正。 签名警告会计师胡小黑，罚款10万元，终身禁止进入证券市场； 对注册会计师吴国民给予警告，罚款5万元，终身禁止进入证券市场。 没收法律服务机构君泽君律所业务收入60万元，并处120万元罚款； 给予签名律师许迪、王晖警告，各罚款5万元。

(资料来源:本网)