“新动向！监管层正动用技术手段严控场外配资”

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随着今年股市回暖，监管关注场外融资，除多次预警风险、夯实券商主体责任外，监管也在考虑运用技术手段防范融资风险。

据证券公司记者介绍，18日上午，深圳证券监督局召开深圳管区证券企业分公司监管工作会议，强调要严防会场外资金筹措，监管部门正在开发监测现场外资金筹措的软件。

证券公司记者表示，为进一步督促所辖证券经营机构加强内部控制和合规管理，深圳证券监督局于18日上午召开了深圳管辖证券企业分公司监督工作会议。 监管部门在会上特别强调死守场外资金，对场外筹资行为严格取缔，决不姑息。 监管部门还在开发监测场外资金筹措的软件。

今年以来，随着股市回暖、投资活跃，监管密切关注场外融资风险。 除了多次警告筹资风险、夯实证券公司主体责任、要求营业部和工作人员不得为异地筹资提供便利外，监管也通过技术手段防范风险。

华东一家证券公司的技术人员告诉证券公司的中国记者，可以通过技术手段监测场外资金筹措的方法。 虽然证券公司还没有接到通知，但监管认为可以将顾客的行为特征模型化分解，然后将模型汇总后发送给证券公司。 证券公司实时向监管发送数据在一定程度上可以起到监测场外资金筹措的作用。

“为了深入吸取年股市异常波动的教训，监管已经在年、年开始分解客户行为，评价是否涉嫌筹资有持仓情况、交易情况、资产波动、账户行为特征等多个纬度的综合判断。 ”这个人说。

为了筹集资金，证监会去年受《关于清理整顿非法从事证券业务活动的意见》等监管规则的约束，利用程序化交易、分仓系统账户进入市场的场外资金大幅减少。 目前，场外融资大多通过自然人开户吸引中小投资者资金，金额小而分散，与4年前的高杠杆、大量场外资金入场相比，资金量难以形成规模。

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进入今年以来，沪指涨幅超过30%，深成指涨幅超过43.9%，创业板涨幅超过37.21%，a股单日成交量也频繁超过万亿元。 由于股市变暖，融资客户变得活跃，杠杆高的场外资金开始呼唤“生意”，监管尤为引人注目。

本周二( 16日)晚，证监会回应媒体关于场外配资平台海南贝格财富跑路事件的报道，关注资本市场场外配资情况，坚决打击违法违规的场外配资行为，维护投资者合法权益和资本市场正常秩序 他还警告许多投资者，所谓的场外交易平台不具备经营证券业务的资格，有人涉嫌从事非法证券业务活动，有人涉嫌使用“虚拟盘”等方法进行欺诈等违法犯罪活动。 广大投资者应增强风险防范意识，从异地筹集资金，以免遭受财产损失。 参与场外筹资被骗的，请及时向当地公安机关通报。

以前，2月25日，证监会也以晚间回答记者提问的形式，应对市场反映近期场外融资抬头，可能增加投资者交易风险的情况。

证监会表示，近期关于场外融资的报道不断增加。 对此，证监会将密切关注，指导有关方面依法加强对交易全过程的监管。 各证券企业必须严格执行经纪业务和融资融券客户的妥善性管理，加强异常交易监控，认真做好技术系统的安全防护。 我们还希望广大投资者合理投资，防范投资风险。

今年3月中旬，监管层召集了一些证券公司举办了规范新闻系统外部访问、防范场外筹资风险的研讨会。 一位监管者提出，要深刻反思和吸取全年股市异常波动的教训，证券企业要切实履行主体责任，勤勉尽责，严格规范外部接入，查清风险，营业部和员工不得为异地筹资提供便利。

他说，在今年的证监会的重要任务中，也需要精准进行场外融资、股权担保等关键行业的风险处理，防范化解重大金融风险的攻防战。

资料来源:证券公司中国( id:quanshangcn )记者:王玉玲