“证监会坚决查处证券投资咨询机构违法违规行为”

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与近期一些证券投资咨询机构(以下简称咨询机构)发生的不当营销和违规经营问题相比，证监会加大了执法检查力度，整顿了领域纪律，集中调查了一些案例。 年，对58家咨询机构及其分支机构采取了行政监督管理措施，并对其中35家采取了责令停止新增客户的行政监督管理措施。 应当依法进行行政处罚的，已经实施行政处罚或者已经开始立案查处手续。

下一步，证监会将配合该领域协会继续保持高压监管态势，加大执法和自律监管力度，对存在违法违规行为的咨询机构，综合运用行政监管措施、行政处罚及纪律处分等手段，严厉查处相关机构和人员的责任，做好后续工作 情节严重的，涉嫌吊销业务许可犯罪的，依法移送司法机关追究刑事责任。

咨询机构必须遵守法律法规的规定，基本遵循客观公正诚实的信用，尽职尽责，切实保护投资者的合法权益。 不得对服务能力和过去的业绩进行虚假、不实、夸张、误导的营销推广； 不得与不得约定投资收益的投资者分享投资收益或者分担投资损失的咨询机构从事证券投资咨询业务的人员必须具备工作资格。

证监会提醒广大投资者，在接受证券投资咨询服务前，必须确认服务机构和人员是否具备合法资格，以及是否有限制的业务情况。 具体消息可在证监会网站《监管新闻公开目录》和中国证券业协会网站查询，确定其中已被证监会暂停新增客户行政监管措施的机构或协会列入暂停执业纪律处分的人员 投资者在接受证券投资咨询服务时，发现咨询机构有违法违规行为的，可以拨打相关热线进行投诉举报。

(图片来源:照片网)