“2年前司度做空A股细节曝光：中信证券4年换3亿罚单，仍留下一个谜团”

本篇文章2723字，读完约7分钟

经过记者刘海军，吴永久

司度贸易哪里是神圣的？

这件事还得从两年前开始！ 年7月31日，证监会新闻发言人张晓军透露，沪深交易所频繁取消申报或多次申报，对涉嫌影响证券交易价格和其他投资者投资决策的24个账户采取了交易限制措施。 火山君发现那个时候，这个交易限制措施的清单上，出现了司度(上海)贸易有限企业)以下司度贸易)的账户。

对这家看起来最不显眼的贸易企业，年8月1日，作为火山财富的第一时间独家爆料称:“证监会限制交易的账户大揭秘:国际对冲基金的身影隐藏了吗？ ”这篇文章备受瞩目。

今晚，中信证券、海通证券、国信证券三家证券公司，以及国信期货一家期货企业受到证监会的处罚。 公告称，主要是因为四家企业违规向司度(上海)贸易有限企业提供融资融券业务。

火山君( huoshan5188 )在今晚的公告中，观察到了关于司度贸易这个神秘的企业，透露了很多以前不知道的细节，今天，火山君给大家扒一下吧！

3家证券公司和1家期货公司将受到顶级处罚

今晚，中信证券、海通证券、国信证券、国信期货因以往违规向司度(上海)贸易有限企业提供融资融券业务，分别被证监会罚款3.08亿元、255万元、1.04亿元、54万元，并被没收非法所得。

具体来看，中信公告收到证监会行政处罚预先通知书，涉嫌年企业在融资融券业务开展中，违反《证券企业监管条例》第八十四条“未按规定与客户签订业务合同”的规定，证监会责令改正中信证券，给予警告，违法所得人民币6165.6

海通证券公告称，企业涉嫌融资融券违法违规事件，证监会已完成调查。 证监会拟依法对企业进行行政处罚:责令修改海通证券，给予警告，没收违法所得50.96万元，并处罚金254.83万元。

根据国信证券公告，因违反《证券企业融资融券业务管理办法》，企业5月24日收到证监会《行政处罚预告函》，责令改正和警告国信证券，没收违法所得2088.67万元，并处10443万元罚款。 另外，证监会对国信证券子公司国信期货责令改正，给予警告，没收违法所得180，274.23元，并处540，822.69元罚款。

两融违约的详细情况最终会明确

具体来说，据中信证券报道，年2月23日，司度企业在中信证券开设普通证券账户，不从事证券交易。 根据《中信证券股份有限企业融资融券业务客户授信实施细则》的规定，“在企业开立半年以上账户(试点期间开立账户18个月以上)”是开立信用账户的条件之一，中信证券在司度从事证券交易时间不足半年的情况下，向司度申请融资融券服务器 年3月19日，中信证券与司度签订《融资融券业务合同》，司度可以开展融券交易。 《实施细则》由当时中信证券信用交易管理部负责人宋成主导制定，由分管副总经理签新亚后实施。

截至年10月22日，中信证券向司度收取融券收益人民币52，886，294.80元，融券价格人民币47，263，484.17元，纯融券收益人民币5，622，810.63元； 截至年10月10日，中信证券向司度扣除交易佣金人民币89，428，768.96元，交易所规费人民币33，395，729.81元，领取净佣金利润人民币56，033，039.15元； 合计收益人民币61，655，849.78元。

证监会认为中信证券的上述行为违反了《证券企业融资融券业务管理办法》第十一条。 “未按要求提供相关情况，在本公司及与本公司有控制关系的其他证券企业从事证券交易的时间连续计算不到半年吗？ ？ 证券企业不得融资、融资”的规定，构成《证券企业监督管理条例》第八十四条第(七)项“未按规定与顾客签订业务合同”记载的行为。  

海通证券涉嫌违法违规。 年5月，海通证券当月为上海司度实际管理的理财计划开设了证券账户和信用账户。 5月11日，海通证券与富安达基金签署《融资融券合同》，上海司度得以开展大规模融券交易。

在国信证券方面，年1月19日，上海司度作为委托人、国信期货作为管理者、国信证券作为托管人，三方签署了国信期货——易融系列海外1号理财计划合同。 年1月27日，国信证券为上海司度实际管理的理财计划开设证券账户； 当天，国信证券和国信期货就账户签订了《融资融券业务合同》。 下个月开设了信用证券账户，上海司度可以开展大规模的融券交易了。 国信证券收到融券收入39，902，152.57元，扣除价格后融券净利润10，203，462.72元，净佣金利润10，683，218.91元，合计利润20，886，681.63元。

另一方面，国信期货涉嫌违法的是，年1月19日，上海司度(委托人)、国信期货) )三方签订了“国信期货-易融系列海外1号理财计划”合同。 上海司度作为单一委托人，国信期货作为托管人，国信证券作为托管人设立“国信期货—易融系列海外1号”资金管理计划后，在国信证券开设“国信期货有限责任企业—司度(上海)贸易有限企业”普通和信贷证券账户从事融券交易。 上海司度高频交易系统直接访问国信证券柜台系统下单，但国信期货作为资产经理不参与账户操作，也不进行实时监控，未能比较有效地履行资产经理的职责。

司度是什么？

这次，让3家证券公司、1家期货企业失败的司度是从什么来的呢？

对这家看起来最不显眼的贸易企业，年8月1日，作为火山财富的第一时间独家爆料称:“证监会限制交易的账户大揭秘:国际对冲基金的身影隐藏了吗？ ”揭露了司度的来历，这篇文章引起了很多关注。

根据全国公司信用新闻公示系统，司度贸易成立于年2月，注册资本1000万美元，主要经营范围为有色金属(不含贵金属)、天然橡胶、豆粕、豆油、棕榈油、菜籽油、绿豆、聚乙烯制品、精制对苯二甲酸、螺纹钢、螺纹钢

工商新闻报道，司度贸易是外国法人的独资，唯一的股东是citadel global trading s.ar.l，该企业是国际知名的对冲基金。 因为当时市场上很多人认为国际对冲基金在制造空a股。 值得注意的是，在年11月投资者变更之前，其实有两个股东，一个是深圳市中信联合创业投资有限公司。 资料显示，深圳市中信联合创业投资有限企业成立于2001年9月，注册资本7000万元，截至目前，金石投资有限企业是其法人股东之一。 金石投资有限企业实际上是中信证券的专业直接投资子公司。

火山君从中信证券今晚的公告中发现，年2月23日，司度(上海)贸易有限企业)以下简称“司度”) )在中信证券开设普通证券账户，不从事证券交易。 截至年10月22日，中信证券获得司度贸易净佣金共5603.3万元。 这几年纯佣金收益这么多，交易量有多少？ 组织的单边交易佣金是多少万分之一？ 我觉得交易量是个庞大的数据，火山君反正是无知的，这个问题请大家考虑！