“冯小树遭罚没4.99亿元 牵出多名大佬”

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记者赵笛实习记者吴治邦经嘉运可

随着4月24日证监会公布了对核电站评审委员会兼职委员冯若木的处罚决定，这一事件越来越多的细节暴露出来。 证监会认定，冯小树以岳母、配偶妹妹的名义进入上市公司，以少量资金小博，在关联企业上市后抛售股票获得巨额利润。 证监会决定没收冯小木以他人名义持有、买卖股票违法所得2亿4800万元，并处2亿5100万元罚款，共计4亿9900万元。

一位律师告诉《每日经济信息》记者，与冯小树案相关的上市公司也有可能为此付出代价。 另外，除评审委员会委员外，还应继续调查推荐机构的责任，确有问题应承担法律责任。

根据证监会透露的消息，与冯小树案相关的上市公司包括鱼跃医疗、三川股份和宝莱特。 而且，担任平安证券原总裁薛荣年即时审查委员会兼职委员的江某良(江作良饰)等人卷入了事件中。

资本市场的许多大人物

《每日经济信息》记者观察到，包括平安证券前总裁薛荣年和担任发审委员会兼职委员的江某良在内的众多资本市场大佬卷入了冯若木事件。 据一家媒体报道，江某良是江作良，是第七届、第八届兼职发审委员，当时是易方达基金企业的干部。

根据证监会透露的消息和相关工商资料的消息，2005年6月至8月，平安证券和鱼跃医疗签署了《企业改革财务顾问协议》。 2006年10月，平安证券分科投行部副社长薛荣年等赴鱼跃医疗会见其董事长吴光明，全面推进鱼跃医疗改革事业，带领项目队进军鱼跃医疗现场。

2006年底，平安证券项目小组提出了股权改革方案。 接下来的2006年12月25日，深圳世方联创业投资有限企业(以下简称深圳世方联)在深圳成立，企业股东为彭萍妈、刘傩、朱勤年、胡丽娟，持股比例分别为30%、30%、30%、10%。

记者结合证监会的处罚决定和相关公开资料，发现深圳世联股东背后立有不同的利益主体，与鱼跃医疗上市业务高度相关。 其中，彭萍妈是冯小树的岳母，朱勤年是薛荣年弟媳，薛荣年是推荐机构平安证券相关业务的负责人。 刘作良是江作良配偶的姐姐，其持股实际上都是江作良，江作良曾是时发审委的兼职委员。

值得一提的是，深圳世方联入股价格与当时鱼跃医疗的每股净资产价值相同，估值明显低于市场合理水平，与鱼跃医疗重要员工入股价格一致。 另外，据本网年2月24日《平安证券原总裁薛荣年非法获利5亿的压力事务员》一文报道，在东源电器内幕交易案中，朱勤年3100万元资金来自深圳世方联(企业更名为融科华投资)，深圳世方联资金来自鱼跃医疗收入减持和股息。

平安证券推荐经常“踩雷”[/s2/]

记者观察到，证监会此次通报的冯小树交易三家上市公司中，有两家推荐证券公司为平安证券，即鱼跃医疗和宝莱特。 顺便说一下，平安证券投资领域的业务曝光了许多丑闻，曾多次被监管部门处罚。

年12月，《每日经济信息》刊登了题为“胜景山河ipo涉嫌‘酝酿’弥天大谎”的独家调查报道，随后证监会于当年12月16日晚紧急停止胜景山河12月17日上市。

证监会方面认定，胜景山河保荐机构平安证券及其保荐代表人尽职调查不全面，胜景山河销售和客户情况、相关人员等几个事项核查不充分，没有对胜景山河前五大客户进行任何通信和采访。 我没有仔细考虑会计师的工作。 证监会采取对平安证券发行警告函的监管措施，对保荐代表人林辉、周凌云采取取消保荐代表人资格的监管措施。

在万福生科事件中，平安证券付出了很高的代价。 被责令改正违法行为，被警告，没收业务收入2555万元，罚款5110万元，暂停许可推荐业务3个月。 相关推荐代表处以30万元罚款，取消推荐资格，终身禁止进入市场。 证监会认为平安证券不能勤勉尽责，发行的推荐书、持续监管报告等有虚假记载。

记者观察到，平安证券的上述推荐项目均发生在薛荣年平安证券工作期间。

值得注意的是，从证监会昨天公布的冯小树案细节来看，这些案件不仅涉及相关推荐证券公司和评委会，还涉及众多上市公司。

一位国内证券诉讼律师说:“冯小树不仅曾担任发审委员，也是(当时的)亲交所负有监管责任的重要领导人。 用这种方法送利润完全是行贿，相关上市公司也有可能为此付出代价。 另外，不仅是审查委员会委员，推荐机构的责任也要继续调查，如果确实有问题，也应该承担法律责任。 ”

专注于证券投诉业务的徐财源在线首席执行官向《每日经济信息》记者表示，“上市公司存在违规违法行为，同时证券监管部门进行行政处罚的，符合条件的投资者可以主张向上市公司投诉。 徐财源等律师进一步表示，将就此与广大中小股东合作采取应对的法律措施。