“证监会：一再监管姓“监” 对违法违规行为用重典、出重拳”

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7月4日，中国证监会主席带队赴中金企业调研，主持证券基金经营机构座谈会。

一是不辱使命，提升结构，自立自强，强化证券企业中介机构的责任和能力。

二是把握机遇，着力推进权益类基金的快速发展。

三是引领领域文化建设，切实提高企业自身的内部约束力。

四、加强监管，把握要点，提高机关监管工作的比较有效性。

五是综合措施，共建领域快速发展良好生态。

必须突出本职工作，按纪律处理。

要强调合规，经常依法经营。

三要突出创新，提高服务能力。

(/S2 ) )四)必须突出稳健，继续健康快速发展。 业务快速发展需要“边界”，必须始终保证资本雄厚、业务稳定、风险可控。

以下是会议全文。

7月4日，中国证监会主席带队赴中金企业调研，主持证券基金经营机构座谈会。 围绕“资本市场完成初衷使命，全面深化改革开放，促进证券基金领域健康快速发展”的主题，与证券企业和基金企业代表进行座谈交流。 参与机构对资本市场改革的快速发展、风险管理等提出了意见。 会议指出，证券基金领域要多次以学习新时期中国特色社会主义思想为指导，以开展“牢记初心、牢记使命”主题的教育为契机，认清形势，抓住机遇，在新时期实现新事业。

会议认为，证券领域32年和基金领域21年取得了巨大成绩。 在此期间，领域的快速发展受挫、绕道而行，但始终向前发展。 领域规模实力大幅增强，为实体经济服务成效显著，业务类型品种逐渐丰富，合规风气控制水平明显提高，监管规则体系逐步形成，领域整体形象明显改善，人员队伍专业水平不断提高

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会议强调，建设强大的资本市场需要强大的证券基金领域。 证券基金企业是资本市场最重要的专业机构，主要体现在五个方面。

一个是资本市场的“看门人”。 通过证券企业等中介机构的审计工作，有效防止各种欺诈行为的发生，提高新闻披露质量，保障投资者的知情权。

第二个是直接融资的“服务业”。 发挥市场组织者、交易中介者、流动性提供者、财富管理者的作用，为直接融资不断“活水”。

三是社会财富的“管理者”。 满足投资者的财富管理诉求，代表投资者在市场上形成买方和卖方是有效的博弈，促进上市公司质量的提高。

四是资本市场的“稳定器”。 通过更强的价格发现能力、更合理的投资行为、采用比较有效的对冲工具，成为市场稳定的“压载石”。

五是市场创新的“领头羊”。 重视市场诉求，以顾客服务为中心，不断创设新的金融工具，提高金融资源配置效率，拓展市场广度和深度。

会议指出，当前证券基金领域的快速发展面临着难得的历史机遇。 一是外部宏观环境为领域的快速发展创造了有利条件。 党中央国务院要高度重视资本市场改革的快速发展，证券基金领域要站在整个政治经济的高度，积极谋划领域的快速发展定位、快速发展思路、快速发展模式，推动领域优质快速发展。 二是深化金融供给侧结构改革为领域快速发展提供了新的动能。 领域机构要积极做专家，做专家，强调本职工作，提高金融服务供给能力。 三、加快推进资本市场对外开放给领域的快速发展带来了新的机遇。 领域机构要积极借鉴国际最佳实践，练习内功，提高专业水平，努力建立国际一流的投资银行和财富管理机构。 四是全面深化资本市场改革为领域的快速发展注入了新的活力。 证监会将遵循市场化法治化的改革方向，加强资本市场改革的顶层设计，相继出台全面改革措施，为领域快速发展提供更有效的制度供给和市场生态。 并且，要清醒地认识到当前领域的快速发展还很暴露或有点问题，深入反思总结，自主改进和提高。 一是服务实体经济能力不足，个别单位有“由蜕变为虚”的倾向。 二是一些机构的职能定位模糊，脱离了中介服务的本源。 三是组织基础功能渠道化，产品服务附加值下降。 四是组织合规基础不牢固，需要进一步增强自主合规意识。 五是领域文化建设落后，部分工作人员职业培训、专业水平提高等问题。

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会议上，证券基金领域多次提出“四个突出”。

(/S2 ) )突出本职，按纪律办事。 为投资者提供融资、交易、投资等中介服务是证券企业的“本职”，要“把好钢用在刀刃上”，以有效的服务和风险管理提高资本市场的资源配置能力。 基金企业要多次网络化管理，重复“托、代理财”领域的本质，加强专业性，不断满足广大居民财富管理的诉求。

要强调合规，经常依法经营。 (/S2 ) )要切实实现合规意识进入血液，牢牢深入人心，深入骨髓，学法守法、经营、依法办事。 只有依法合规经营，才能做到客户守信、市场守信、社会守信的依法经营，才能不犯重大错误、不造成重大风险，建成“百年老字号”。

必须强调创新，提高服务能力。 创新的快速发展是证券基金领域永恒的主题，也是安全保障的本源。 创新必须以为实体经济服务为出发点，立足之地，必须具备风险控制能力、专业能力等必要条件。 创新要逐步发挥科技的作用，果断创新，逐步营造善于创新的领域氛围。

(/S2 ) )四)必须突出稳健，继续健康快速发展。 业务快速发展需要“边界”，必须始终保证资本雄厚、业务稳定、风险可控。

会议必须采取多种措施全面提高领域服务实体经济的能力

(/S2 ) )一是不辱使命，提高结构，自立自强，强化证券企业中介机构的责任和能力。 具备条件的高质量头部证券公司，拥有“大框架”、“大视野”，踏实做好自己的事，成为领导者，走在前头。 大部分证券公司必须迅速向差异化、专业化、特色化发展。 的领域，在一定的区域内精心耕作，出特色，出优势，出专业性，出精品。 各机构分工负责，围绕实体经济融资的处理要做很多业务。

二是把握机遇，着力推进权益类基金的快速发展。 要在管理水平上下功夫，提高研究能力，丰富产品类型，提高投资能力，优化投资结构，提高投资占有率，使资本类基金成为资本市场重要的长时间专业投资者。 要实行分类监管，支持有能力的公募基金做大做强，提供综合服务。

三是引领领域文化建设，切实提高企业自身的内部约束力。 要逐步构建合规、诚信、专业性、稳健的领域文化。 必须建立完整的治理结构，提高治理透明度，形成合理均衡的评估机制和市场化长时间性的激励约束机制。

四、加强监管，把握要点，提高机关监管工作的比较有效性。 机构的监管需要“看得清楚、能管理”。 要多次监管姓氏“鉴”，加强监管力度，严字当头，对违法行为重典、出拳，加强对重要机关、重要行业、核心人员的监管力度。

五(是一项综合措施，共建领域迅速发展良好生态。 [/s2/]监管部门要牢固树立“四个敬畏”，实施科学监管，不逾越位置，确保领域快速发展足够空之间。 要积极加强相关部委和地方政府的信息表达合作，共同维护健康有序的市场环境。

中央第23领导小组有关人员应邀出席，证监会副主席李超、相关部门和系统部门与同志一起负责调查，35家证券企业和26家基金企业参加座谈会。

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