“证监会刚刚都说了啥？重拳治乱，严厉打击违法减持！”

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最近，证监会依法对4起案件进行了行政处罚。 包括1起新闻披露违法违规事件、1起新闻披露违法违规及内幕交易事件、2起内幕交易事件。

在1起新闻发布违法违规事件中，山东墨龙石油机械股份有限公司(简称山东墨龙)以虚增收入、虚减价格的方式虚增利润，在年1季度报纸、半年报纸、年1季度报纸、半年报纸、3季度报纸上有虚假记载。 山东墨龙的上述行为违反了《证券法》第六十三条、第六十五条、第六十七条、第六十八条的规定，根据《证券法》第一百零三条的规定，我责令山东墨龙改正，给予警告，决定罚款六十万元。 对18名相关负责人给予警告，分别处以3万元至30万元的不同罚款。

一份报纸称，违法行为及内幕交易案件中，山东墨龙控股股东、董事长、实际控制人张恩荣分别于年9月26日、年1月13日减持“山东墨龙”1，390万股、3，000万股，减收率分别为1.74%、3 . 副会长、社长张云三于年11月23日减持“山东墨龙”750万股，减收率为0.94%。 张恩荣和张云三系父子关系，两人作为一致行动者，上述期间累计减持“山东墨龙”5，140万股，合计占山东墨龙总股本的比例为6.44%。 张恩荣持有的山东墨龙发行股票累计减少5%的，未按照《证券法》第八十六条的规定及时履行相关报告和公告义务，也未停止上市公司的股票买卖。 根据《证券法》第193条的规定，我对张恩荣新闻违法行为的披露责令改正，给予警告，决定罚款30万元。 而且，张恩荣系山东墨龙是一位内幕新闻知情人士，称截至年3季度末发生重大损失，持续至全年重大损失，在内幕新闻敏感期(年10月10日至年2月3日)，张恩荣为“山东墨龙”3,000万股。 张云三出售了“山东墨龙”的750万股，损失规避额约为1，434万元。 张恩荣、张云三的上述行为违反了《证券法》第73条、第76条的规定，根据《证券法》第202条的规定，我将对张恩荣内幕交易行为没收违法所得约1，625万元，并处约4，877万元的罚款。 对张云三内幕交易行为没收违法所得约1，434万元，罚款约4，303万元。

2起内幕交易案件中，一个是高晗系深圳九有股份有限公司(简称九有股份)重大资产重组若干事项的内幕新闻知情人。 在内幕新闻敏感期，高晗及其配偶洛天宇采用“刘某兰”、“张某林”账户共认购“九有股份”737，882股，无违法所得。 (截至年5月8日，共计损失206，529.65元)。 高晗、洛天宇的上述行为违反了《证券法》第73条、第76条的规定，根据《证券法》第202条的规定，宁夏证据监督局决定依法解决高晗、洛天宇非法持有的9只股票，并处60万元罚款。 二是李某系国旅联合股份有限公司(简称国旅联合)重大资产重组若干事项的内幕新闻知情同意书。 李志萍与李某是兄妹关系，在内幕新闻敏感期，李志萍与李某有通信联系，李志萍控制使用“徐某娥”账户购买“国旅联盟”6，000股，无违法所得。 李志萍的上述行为违反了《证券法》第73条、第76条的规定，根据《证券法》第202条的规定，青岛证监局决定对李志萍处以3万元罚款。

这些行为必须违反证券期货法法规，破坏市场秩序，坚决打击。 在山东墨龙事件中，张恩荣、张云三作为上市公司的控股股东、董事长、总经理，滥用新闻特点和控股地位，在上市公司重大亏损内幕消息公布之前抛售企业股票。 鱼肉市场就是情节恶劣、“咬住”不好的典型例子，严重侵害了中小投资者的合法权益。 我果断出击，认真解决，依法受其处罚总额约1.2亿元。

证监会对类似上市公司大股东董监高的违法减持，甚至清仓式减持和相关违法违规行为，我挥拳治理混乱，严厉打击，其中涉嫌刑事犯罪的坚决移送公安机关，依法追究责任，维护投资者的合法权益 并警告上市公司大股东和董监高应牢记并严格遵守现行法律框架下的权利、利益、责任边界，谁敢触碰资本市场的红线、底线，谁将付出沉重的代价。

为了贯彻依法全面严格监管的要求，切实加强律师事务所和律师从事证券法律业务的监督检查，督促律师事务所提高业务质量，持续打击违法违规行为，根据全国证券期货监管工作会议的部署，证监会于今年3月宣布，律师事务所将首次公开发行股票并上市(并 此次专项检查由北京证监局、上海证监局、江苏证监局、浙江证监局、安徽证监局、湖南证监局、广东证监局、深圳证监局具体进行，共抽查21家律师事务所从事的47个ipo证券法律项目。 检查表明，大部分律师事务所在从事证券法律业务过程中越来越重视业务规范化，特别是经历了去年并购重组法律业务专项检查的律师事务所的业务规范性和业务质量提高明显，发挥了良好的资本市场合规性检查作用。

另外，还发现律师事务所和律师在工作中也有些问题。 有些律师事务所内部管理松散，质量管理意识和责任意识不强，未能真正实现律师事务所的一体化管理。 强调的是，一家律师事务所不重视风险控制制度、内部复核制度、利益冲突和内幕交易防范制度的建设，制定的管理制度不符合法律法规要求，或者建立了内部管理制度，但流于形式，不能比较有效地执行。 有些律师在执业过程中没有完全形成以质量为导向的业务理念，未能妥善进行鉴证，存在“轻过程、重后果”的，在未取得相关证据资料的情况下出具法律意见书，严重影响了法律意见书的质量。 另外，律师事务所在出具的法律意见书中采用模糊语言，出现了复印、数据等错误，不重视业务稿件的制作和保留。 对专项检查过程中发现的问题，各检查机构依法严格解决，对8家律师事务所、10名律师采取警示状行政监督管理措施，对3家律师采取监督谈话行政监督管理措施，并责令1家律师修改行政监督管理措施，填写资本市场诚信数据库，

下一步，证监会将继续贯彻依法全面严格的监管理念，使律师事务所从事证券法律工作常态化，全面覆盖的现场检查监管，进一步加大律师事务所从事证券法律工作的监管执法力度，强化律师事务所和律师的主体责任，督促其勤勉尽责。 检查发现律师事务所或者律师在执业中违反法律规定未勤勉尽责的，依法严惩，按规定填写诚信档案，实施失信联合惩戒。 所有从事证券法律业务的律师事务所和律师个人，要进一步加强依法合规、诚信意识，勤勉尽责，严格规范自身执业活动，履行资本市场“看门人”的法定职责和崇高使命，进一步发挥资本市场核查作用，